オッペンハイマーホールディングス

オッペンハイマーホールディングス株式会社

本社はニューヨーク市
会社種別	公開会社
取引名	NYSE : OPY
業界	金融サービス
設立	1881年; 143年前 （1881年）
創設者	ハリス・C・ファネストック
本部	ニューヨーク市、アメリカ合衆国
拠点数	92（2022）
主要人物	アルバート・G・ローウェンタール（会長兼CEO）
製品	投資銀行業務 投資管理 資産管理
収益	11億1,000万米ドル（2022年）
営業利益	4,560万米ドル（2022年）
純利益	3,210万米ドル（2022年）
運用資産	368億米ドル（2022年）
総資産	27億1,000万米ドル（2022年）
総資本	7億9,500万米ドル（2022年）
従業員数	2,912 (2022)
Webサイト	オッペンハイマー
脚注/参考文献 [1]

オッペンハイマー・ホールディングス社は、投資銀行業務、財務アドバイザリーサービス、資本市場サービス、資産運用、ウェルスマネジメント、および関連製品やサービスを世界中で提供するアメリカの多国籍独立投資銀行および金融サービス会社です。かつてはマンハッタンのワンワールドファイナンシャルセンタービルに拠点を置いていた同社は、現在はニューヨーク市のブロードストリート85番地に拠点を置いています。^[2]

もともとはオッペンハイマー・アンド・カンパニーとして設立され、ナチスから逃れたユダヤ人でアメリカシナゴーグ評議会の顧問を務め、ニューハンプシャー州の不動産会社、ベイエリアの貯蓄貸付組合、リーマン・ブラザーズで働いたドイツ系アメリカ人の投資ブローカー、マックス・E・オッペンハイマー（1899年頃-1964年）にちなんで名付けられました。 ^[3]オッペンハイマー・ホールディングスは、ブローカーディーラーとして活動し、大規模な機関投資家の顧客向けに関連する金融サービスを管理するパートナーシップが作られた1950年に設立されました。 ^[4] 1960年代と1970年代は会社にとって非常に繁栄した時代でしたが、会社の起源は1881年にまで遡ります。1975年に業務を再編成した後、オッペンハイマー・アンド・カンパニーは3つの事業子会社を設立しました。

• 小売証券会社オッペンハイマー・アンド・カンパニー
• 機関投資運用会社オッペンハイマー・キャピタル・コーポレーション
• オッペンハイマー・マネジメント・コーポレーション（その後、投資信託事業のオッペンハイマーファンズに分社化し、^[5]後にインベスコに買収された）

1980年代、OpCoの創設パートナーは買い手を探し始めました。英国の上場企業であるMercantile House Holdings, PLCが1982年に提案し、1年後に受け入れられ締結されました。^[6] 1986年に、Oppenheimer & Co.とOppenheimer Capitalの過半数の株式が、同社の経営陣、会長兼CEOのStephen Robertと社長のNathan Gantcher、およびMercantileの同僚数名によって1億5000万ドルで買収されました。1年後、British & Commonwealth Holdings , PLCがMercantileを買収しました。1990年代には、Oppenheimer Capitalの上級職員が子会社の過半数の株式を取得し、OpCoから分離したことで、元の会社が再び分離しました。

1995 年、OpCo の株式の約 40% を所有していたロバートとガンチャーは、会社を成長させるために追加資本の確保に熱心に取り組みました。当初、OpCo はING Groep NVとの提携の可能性を検討しましたが、結局は失敗に終わりました。この目標を継続するため、経営陣は海外市場にアクセスできる大手銀行との合併に着手しました。

ロバートとガンチャーは、ドイツで2番目に大きい民間金融機関で小売銀行のバイエルン・フェラインス銀行からのオファーを検討した。 [ ^7] 1997年5月8日、ウォール・ストリート・ジャーナルは、ピッツバーグに本拠を置くPNC銀行が、現金、株式、オプションで約5億ドルでオッペンハイマー＆カンパニーを買収する交渉中であると報じた。それにもかかわらず、記事の情報源によると、PNCとオッペンハイマーは固定価格に達しておらず、その話し合いによって正式契約が破棄される可能性があるとのことだった。^[8]この発表から13日後、ブルームバーグ・ニュース・デスクは、2年間で3度目となる、オッペンハイマーが見込みのある買い手から見放されたと報じた。^{[9] 2か月後、} CIBCが証券業務の拡大を望んでおり、オッペンハイマーに興味を持っていると発表された。^[10]

1997年、CIBCウッド・ガンディはオッペンハイマー・ホールディングスを5億2500万ドルで買収し、その後3年間の支払いを行ったが、非公開企業の株主ではないオッペンハイマーの主要幹部の忠誠心を保つために1億7500万ドルを支払った。^[10]取引が完了すると、会社の名称はCIBCオッペンハイマー・ホールディングスに変更された。^[11] 2003年、CIBCはオッペンハイマーの小売証券事業と社名をファネストック・バイナー・ホールディングスに2億5700万ドルで売却することを決定し、ファネストック・バイナー・ホールディングスはその後オッペンハイマーに社名を変更した。^[12]

ファーネストック・バイナーは、シティグループの前身の一つであるニューヨーク第一国立銀行の創立メンバーであった投資銀行家、ハリス・C・ファーネストックにその系譜を遡る。1881年、ハリスの息子ウィリアムはトゥー・ウォール・ストリートに自身の投資銀行、ファーネストック・アンド・カンパニーを設立した。^[13]同社は数十年にわたって拡大し、最終的には1988年にEAバイナー・ホールディングス社に買収された。新会社、ファーネストック・バイナー・ホールディングスは、2003年にCIBCオッペンハイマーの個人向け証券事業（プライベート・クライアント部門と米国資産運用部門）を買収した際に社名を変更した。^{[14] [15]}

2001年、オッペンハイマーを買収する前に、ファネストックは別の投資銀行であるジョセフサル・アンド・カンパニーを買収した。^[16]

トロントに拠点を置くエドワード・A・ヴァイナー・ホールディングスは、ファネストックを730万ドルで買収した際、アルバート・「バッド」・ローエンタールによって経営されていた。^{[17] : 63}

2007 年 11 月 4 日、CIBC は、オッペンハイマー & Co. に米国国内の投資銀行業務、株式、レバレッジド ファイナンス、および関連デット キャピタル マーケット事業を売却することに合意したと発表した。この取引には、CIBC のイスラエルの投資銀行業務および株式業務、および英国とアジアにあるその他の米国資本市場関連事業の一部も含まれていた。^{[18]オッペンハイマーが買収した事業は、従業員 700 名以上、年間収益 4 億ドルであった。契約によると、オッペンハイマーは}劣後債の形で CIBC から 1 億ドルを借り入れた。さらに、CIBC は、米国の中堅企業向けのシンジケート ローンの資金調達のために、当初 15 億ドルの融資をこの事業体に提供することに合意した。CIBC の社長兼最高経営責任者であるジェリー マッコーギーは、「この取引により、CIBC は、強力で収益性の高い米国および国際事業、ならびにカナダの主要事業の継続的な成長をさらに支援するために、資本を徐々に再配分できるようになります」と述べた。^[19]取引は2008年1月14日に完了した。^[20]

2015年1月、オッペンハイマー社は、同社がペニー株を不適切に販売し、マネーロンダリング対策に適切な措置を講じなかったとして、米国の規制当局との民事和解金として2000万ドルを支払った。^[21]

2020年現在、同社は公開取引されているクラスA無議決権株式を保有しており、クラスB議決権株式の98%は会長のアルバート・G・ローエンタール氏が所有している。^[22]

アルバート・ローウェンタールは1985年に前身の会社エドワード・A・ヴァイナー・ホールディングス（EAヴァイナー）の支配株を購入してCEOに就任し、同社を利用して他のさまざまな会社を買収し、2024年現在もCEOの地位を維持している。彼は1967年にコーウェン・アンド・カンパニー^{[アップデート]}でキャリアをスタートした。^[23]

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国際的

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• ヘンリー・ブロジェット– 株式調査アナリスト
• ラス・ダレン– ラテンアメリカの研究アナリスト^{[24] [25]}
• スティーブ・アイスマン– 株式調査アナリスト
• 億万長者のヘッジファンドマネージャー、イスラエル・イングランダー
• 1959年にオッペンハイマー投資信託を共同設立したレオン・レヴィ
• メレディス・ホイットニー– 株式調査アナリスト
• カーター・ブラクストン・ワース– テクニカルアナリスト

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• CIBC、オッペンハイマー部門を4億ドルで売却
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