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ラジ・ラジャラトナム/ガレオン・グループ、アニル・クマール、ラジャット・グプタのインサイダー取引事件は、米国証券取引委員会と米国司法省が友人でありビジネスパートナーであるガレオン・グループのヘッジファンド創設者兼オーナーのラジ・ラジャラトナムと、マッキンゼー・アンド・カンパニーの元上級幹部のアニル・クマールとラジャット・グプタに対して起こした、並行して起こされた関連のある民事・刑事訴訟である。この訴訟で、3人はインサイダー取引の容疑に直面し、ラジャラトナムは有罪判決を受け、クマールは有罪を認めてラジャラトナムとグプタの刑事裁判で重要証人として証言し、グプタは2012年6月にマンハッタンのニューヨーク南部地区連邦地方裁判所で有罪判決を受けた。
ラジャラトナムの告訴と裁判
2009年10月16日、被告のラージ・ラジャラトナムとアニル・クマールは、インサイダー取引と共謀の罪で逮捕され、起訴された。この容疑は、ラジャラトナムが複数の大企業の株式のインサイダー取引で共謀したという疑惑に関する米国連邦検事局（USAO）の捜査に端を発している。ラジャラトナムは、ロバート・モファット、アニル・クマール、ラジブ・ゴエル、ルーミー・カーンから得た情報で利益を得たとして、14件の容疑すべてで有罪となり、懲役11年の刑を宣告された。[1] [2]ダニエル・キエージは、2年間の保護観察付きで懲役30ヶ月の刑を宣告された。[3]
刑事裁判の証拠開示段階で、USAOは被告らに対し、550人の異なる人物が関与した18,150件の盗聴通信の内容を開示した。これらの通信は、被告らの自宅、職場、携帯電話回線を含む10台の電話から16か月間にわたって録音されたものである。[4]
クマールは、2009年10月に米国政府による広範囲にわたるインサイダー取引の捜査に伴い逮捕されるまで、マッキンゼーの社外で目立たないようにしていた。[5]元メンターのラジャット・グプタはその後、関連事件でFBIに逮捕され、 [6]マッキンゼーの上級管理職とビジネスモデルに関する調査が行われた。[7] [8]
2009年12月時点で、クマールはコンサルタント会社を退職していた。[9] 2010年1月、クマールはインサイダー取引の容疑で有罪を認め[10] 、2011年3月、億万長者の友人でガレオン・グループの創設者であるラジ・ラジャラトナムを相手取った米国対ラジャラトナム訴訟で政府側の中心証人となった。[11] [12]この大規模な訴訟への彼の関与は異例で、ロイターのブログによると、「彼は、現金という点ではなくても、少なくとも職業的にはラジよりも成功していると考えられる唯一の情報提供者だ。ラジはお金を持っていた。本当にどうしたらいいかわからないほどのお金だったが、クマールははるかに社会的に受け入れられ、名声を得ていた」とのこと。[13]彼は2010年5月、スイスの銀行口座を通じて家事労働者名義のラジャラトナムから受け取った利益を差し引いた280万ドルでSECと和解した。 [14]グプタ、ラジャラトナム、クマールは親しい友人であり、13億ドルのプライベートエクイティ会社ニューシルクルートを共同で設立したが、ラジャラトナムとクマールは会社が運営を開始する前に撤退した。[15]
2011 年 10 月 26 日、米国連邦検事局はラジャット・グプタを告訴した。彼はニューヨーク市で FBI に逮捕され、無罪を主張した。彼は同日、1,000 万ドルの保釈金 (コネチカット州の自宅が確保) で釈放された。ブルームバーグが引用した電子メールで、グプタの弁護士は次のように書いている。「ラジャット・グプタが違法行為に関与したという申し立てはまったく根拠がない。彼はいかなる証券取引も行っておらず、取引をするためにラジャラトナム氏に情報提供も行っておらず、いかなる見返りとして利益を分配もしていない。」[16]「SECは訴訟の中で、この情報提供によって2,300万ドル以上の『不法な利益と損失の回避』が行われたと主張した。『ラジャット・グプタは、アメリカのビジネス界の主要機関から、役員室で幹部や取締役に囲まれて機密情報を受け取り、助言や助言を与えるよう依頼されていた』と、この事件を起訴しているマンハッタンの米国連邦検事プリート・バララ氏は述べた。」[17]
事件の発端
2009年10月16日金曜日、ラジ・ラジャラトナムはFBIに逮捕され、複数の上場企業で共謀してインサイダー取引を行ったとして告発された。米国連邦検事プリート・バララは、この計画による総利益は6000万ドル以上と推定し、記者会見でこれは米国史上最大のヘッジファンドのインサイダー取引事件だと語った。[18] [19]ラジャラトナム氏の弁護士ジム・ウォルデンは、依頼人は無実であり、インサイダー取引の容疑で争うと述べた。[20]
ラジャラトナムは以下から得た情報から利益を得たとされる。
- ロバート・モファット、 IBMの上級幹部、次期CEO候補[21]
- マッキンゼーの上級幹部でグプタ（元CEO）の親友だったアニル・クマールも、後にラジャラトナムに情報を渡したと非難された。
- インテルキャピタルの中堅幹部、ラジブ・ゴエル氏
- ルーミー・カーンは、以前、勤務先であるインテルからラジャラトナムに内部情報を提供したとして、通信詐欺で有罪判決を受けたことがある。[22]
ラジャラトナム、ゴエル、クマールの3人はいずれもウォートン校の1983年卒業生であったと報じられている。[23]
2009年10月に彼がインサイダー取引の容疑で逮捕された後、スリランカの株式市場は急落した。[24]スリランカ証券取引委員会は、インサイダー取引の有無を確認する目的で、ラジ・ラジャラトナムの活発な株式取引を調査している。[25]
また、グプタ氏は、ウォーレン・バフェット氏のバークシャー・ハサウェイが2008年9月にゴールドマン・サックスの優先株を50億ドルで購入した取引の発表前に、その機密情報を入手しようと共謀したとも述べた。ウォール・ストリート・ジャーナル紙は4月、ゴールドマン・サックスの元取締役でマッキンゼー・アンド・カンパニーの元最高経営責任者であるラジャット・グプタ氏が、バークシャーによる投資が公表される前にラジャラトナム氏にそのことを伝えたと報じた。[26]グプタ氏は、ガレオン・インターナショナルの次期会長、ラジャラトナム氏とのニュー・シルク・ルートの共同設立者、そしてラジャラトナム氏の友人として利益を得る立場にあった。2011年3月、グプタ氏はSECによる行政手続きで告訴された。グプタ氏は無実を主張し、反訴して行政上の告訴の却下を勝ち取った後、刑事告訴されて逮捕された。
グプタ氏の告訴と裁判
2010年3月19日、グプタ氏がゴールドマン・サックスの取締役再選に立候補しないことを決めたと発表された。当時、これはインサイダー取引の疑いに対する反応と見られていたが、1年以上後に米国対ラジャラトナムの訴訟で公開されたアニル・クマール氏とラジャラトナム氏の会話の盗聴記録は、コールバーグ・クラビス・ロバーツの上級顧問職との利益相反が予想されていたことを示している。[27]グプタ氏はその後、KKRの上級顧問を辞任した。
2010年4月15日、ウォールストリート・ジャーナルは、米国の連邦検察官が金融危機の際にラジャラトナムにインサイダー情報を提供したグプタの関与、特に危機の最中にバークシャー・ハサウェイがゴールドマン・サックスに50億ドルを投資した件を調査していると報じた。[29]この事件の報道では、グプタと同様にインド工科大学を卒業し、マッキンゼーで長年にわたり高く評価されているシニアパートナーであり、 ISBの共同創設者でもあるアニル・クマールが、すでに同じ事件で有罪を認めていたことが指摘された。[30]グプタ、クマール、ラジャラトナムは全員親しい友人であり、ビジネスパートナーでもあった。
ゴールドマン・サックスのCEOロイド・ブランクファインがグプタ氏にインサイダー取引の噂がマスコミに流れたことについて質問したところ、グプタ氏は「私はそれに一切関わっていない」と答えた。[31]
2011年3月1日、SECはインサイダー取引の疑いでグプタ氏に対して行政民事訴訟を起こした。グプタ氏はゴールドマン・サックスとプロクター・アンド・ギャンブルの取締役を務めていた際、両社に関するインサイダー情報をラジャラトナム氏に違法に提供したとされている。[32]ラジャラトナム氏は「グプタ氏から得た情報を利用してヘッジファンド取引で違法な利益を得た。…ゴールドマンに関する情報でラジャラトナム氏のファンドは1,700万ドルの利益を得た。…プロクター・アンド・ギャンブルのデータは、他者が管理するガレオン・ファンドに57万ドル以上の違法な利益をもたらした」とSECは述べた。
「[ゴールドマン・サックス]の取締役会の電話会議の後、グプタ氏は電話を切って23秒後にラジャトナム氏に電話をかけたと言われている。SECによれば、翌朝、ガレオン・ファンドはゴールドマンの保有株を売却し、300万ドル以上の損失を回避した」とニューヨーク・タイムズは続けた。[33]
グプタ氏は「SECの告発を強く否定した」[34] 。彼のホワイトカラー犯罪弁護士であるクレイマー・レビン・ナフタリス・アンド・フランケル法律事務所のゲイリー・ナフタリス氏は、2010年にグプタ氏の名前がこの事件に関連して初めて言及された際、「[グプタ氏は]不正行為をしたことを強く否定した」 [35]。そして2011年3月には、SECの告発は「全く根拠がない」と述べた。ナフタリス氏はさらに、「グプタ氏は情報提供と引き換えに何かを受け取ったと告発されておらず、2008年秋までにガレオンへの投資をすべて失った」と述べた[36]。失われた投資は「ガレオン・バッカニアーズ・ボイジャー・ファンドへの1000万ドル」と特定された[37] 。
ナフタリス氏は3月1日、「グプタ氏は情報と引き換えに何かを受け取ったとは非難されていない」と述べた。しかし、1週間後の米国対ラジャラトナム訴訟で、「ラジャラトナム氏は…グプタ氏にファンドの大きな株式を支払った可能性があり、ラジャラトナム氏はグプタ氏に資金を貸し付け、ガレオンファンドへの投資を増やせた」ことが明らかになった。 [38]また、グプタ氏はガレオンインターナショナルの会長就任に向けて交渉中であり、利益を得る立場にあったことも明らかになった。[39]米国対ラジャラトナム訴訟の盗聴記録では、後にグプタ氏がラジャラトナム氏に「ガレオンインターナショナルとガレオングループで私がどのように役立つことができるかについて…話し合いを続けたい」と尋ねていることが明らかになった。
ラジャラトナムの有罪判決と、ラジャラトナム裁判でのグプタに対する暴露の後、SECがグプタに対する民事訴訟を証明することさえ困難であると、観察者たちは依然として考えていた。他の側面の中でも、2011年5月のブルームバーグのレポートは、「驚くべきことに、グプタがラジャラトナムに送ったとされる犯罪の密告は、FBIの盗聴ではまったく捕捉されていないようだ」と指摘した。しかし、このレポートは、グプタが2010年3月にインド経営大学院の学部長アジット・ランネカールに送った電子メールにも言及しており、そこには否定、断言、そして記者の意見では「明らかな不正確さ」があり、事件とストーリーが今後どのように展開するかについて多くの疑問を残している。[40]
2011年3月1日にSECが告訴した直後、「アメリカン航空とハーマンの広報担当者はコメントできないと述べた。グプタ氏が会長を務めるジェンパクトは、同氏は『ジェンパクトに計り知れない貢献をし、常にジェンパクトの誠実さとコーポレートガバナンスの最高水準を維持するよう努めてきた』との声明を発表した」[41]。グプタ氏はプロクター・アンド・ギャンブル（P&G）の取締役も務めたが、2011年3月1日に「P&Gの取締役会と当社の事業に支障をきたさないように」直ちに辞任したと広報担当者は述べた。[36 ] 2011年3月7日、同氏はAMR社、アメリカン航空、ハーマン・インターナショナル、そして最終的にジェンパクト社の取締役を辞任した。 [37]
2011年3月10日、グプタ氏は「事件が満足のいく解決を迎えるまで」国際商業会議所の会長を辞任した。 [42] 3月15日、インド公衆衛生財団の会長を辞任した。[43] 3月20日、インド経営大学院の学長を辞任したが、これは学校内およびインド国内で物議を醸した後のことである。[44] 3月29日、ゲイツ財団の顧問を辞任した。[45] 2011年4月までに、彼はすべての理事会の会長職および会員職を辞任した。[46]
ほぼ同時期に（2011年3月）展開された、注目を集めたインサイダー取引事件、米国対ラジャラトナム事件では、グプタ氏がラジャラトナム氏にゴールドマン・サックスの取締役会の極秘会議の内容を説明する盗聴記録が再生された。その中には、商業銀行ワコビアや保険会社AIGを買収する可能性も含まれていた。[39] 2011年3月15日、ラジャット・グプタ氏とラジ・ラジャラトナム氏の間で行われた米国対ラジャラトナム事件の裁判で、2008年7月28日のFBI盗聴記録が再生された。この盗聴記録では、2人がゴールドマン・サックス、アニル・クマール氏、ガレオン・インターナショナル、コールバーグ・クラビス・ロバーツについて話し合っていた。このテープは、いくつかの理由で懸念を引き起こした。
- グプタ氏は、マッキンゼーで34年間、顧客の機密性を尊重してきたキャリアを経て、ゴールドマン・サックスに関する取締役秘匿特権の情報をラジャラトナム氏に漏らした。しかし、これだけでは、インサイダー取引の基準を満たしていない可能性があるため、グプタ氏を刑事告発するには不十分であると思われる。[47]この電話は、ゴールドマンの社長であるゲーリー・コーン氏との会議の準備に協力を求める友人同士の電話と単純に解釈できる。（「AIGは間違いなく議論に含まれていた」）
- 習慣性グプタ氏のラジャラトナム氏への情報は、まるで珍しいことではないかのように、非常に気軽に伝えられた。ブルームバーグのプロフィールには、盗聴は「グプタ氏が顧客に相談しているように聞こえた」とあるCEOが語ったと引用されている。[40]
- 利益インサイダー取引の重要な概念は、情報提供者にとっての利益である。この利益は金銭的である必要はない。ガレオン社の共謀者であるIBMのロバート・モファット氏の場合、利益はダニエル・キエージ氏との関係によるものだった。ここでの利益は明らかに、ラジャラトナム所有のガレオン・インターナショナルの会長職と、ニュー・シルク・ルートやその他のガレオン・ファンドを含むラジャラトナム社とのさらなる投資機会である。（「ガレオン・インターナショナルでの地位を与えてくれたのだから、それで十分だ。」）
- 共謀グプタ氏はマッキンゼーのトップとして10年間、社外コンサルティングを禁じるマッキンゼーの規則をよく知っていた。しかし、彼は、弟子でありビジネスパートナーでもあるアニル・クマール氏とラジャラトナム氏との違法な（マッキンゼーの規則では）外部取引、特にオフショア現金支払いについて、驚くことも憤慨することもなかった。グプタ氏が、ラジャラトナム氏がクマール氏に内部情報提供料を支払っていることを知っていたかどうかは不明である（「あなたはとても寛大だと思います。クマール氏は、時にはそれに対してお礼を言うべきです。」）。
- グプタ氏の弁護士は、「私がラジャラトナム氏に密告したというテープやその他の直接的な証拠はない」とし、「ラジャラトナム氏と私のビジネス関係は緊張していた」という声明を発表した。[48]しかし、テープには、グプタ氏が機密情報（重要な非公開情報ではないにしても）を漏らしたことや、グプタ氏がラジャラトナム氏にキャリアに関するアドバイスを求めていることが記録されている（「私がKKRの件をやるべきかどうか、率直な意見を聞きたかったのです。」）
- 断片化別の録音テープでは、アニル・クマールがラジャラトナムに「彼がやっていることは、今では物理的にも人間的にも不可能なところまで来ているのではないですか？」と尋ね、2人はグプタの「断片化された」状態について疑問を抱いている。別の盗聴では、ラジャラトナムはクマールに、グプタが前回会ったときに「苦しんでいるように見えた」と示唆している。[49] [50]
テープが公開された当時、マッキンゼーは定期的な年次パートナー会議を開催しており、広報担当者によると「当然のことながら、この問題を監視し、真剣に受け止めている」とのことです。[51]その後、彼らは「愕然とし、深く落胆している」という声明を発表しました。[52]同社は、長年のシニアパートナーとリーダー（グプタとクマール）だけでなく、ジュニアパートナー（パレチェク）全員がインサイダー取引スキャンダルに関与していたことで、厳しい批判にさらされています。2011年3月18日、グプタはSEC（SDNY 11 Cv. 1900）を反訴しました。裁判所の書類には、「グプタ氏は不正行為のすべての容疑を否定し、委員会のすべての告発に対して防御する準備ができています。しかし、現在の委員会規則では、グプタ氏は陪審裁判を受ける権利、連邦裁判所の証拠開示手続きを利用して弁護する権利、そして信頼できない証拠を禁じるために作られた連邦証拠規則の保護を奪われることになる。」[53]反訴では、SECの行動は「『不当かつ違憲に』彼を標的にしている」と述べ、彼は現在までにSECから行政手続きで告発された唯一のブローカーディーラーに雇用されていない人物である。[54] SECがグプタ氏を告発する際に主張したように、ドッド・フランク法（今回のSECの行政手続きを認める法律）の規定が法律が存在する前に遡って適用されるかどうかは不明である。[53]
2011年3月23日、ゴールドマン・サックスのCEOロイド・ブランクファイン氏は、グプタ氏が取締役会の特権情報をラジャラトナム氏に漏らしたと証言したが、その情報は機密情報であり、重要な非公開情報ではなかった（インサイダー取引の法的基準）とされている。[55]
2011年7月、米国地方裁判所のラコフ判事はSECに対する反訴の棄却を拒否し[56]、8月にはグプタ氏とSECは互いに対する訴訟を取り下げることで合意した。判事は、ガレオン事件に起因するSECの他の28件の訴訟はすべて連邦裁判所に提起されているという事実に注目した。8月の合意の一環として、SECはグプタ氏に対する今後の告訴をニューヨークの連邦裁判所に提起し、ラコフ氏に割り当てることに同意した。そのような告訴が提起されるかどうかについてはコメントがなかった。[57]
SECによるインサイダー取引の告発からわずか3か月後、ゴールドマン・サックスの株主ジェームズ・マーサーはグプタに対して訴訟を起こし、「ゴールドマンに代わって『ショートスイング』利益の回収を求めている」[58] 。
2011年9月下旬、ウォールストリート・ジャーナルは、連邦検察官が刑事告訴に「全力で取り組んでおり」、告訴に「近づいている」と報じた。[59] [60]彼らは以前、グプタ氏を逮捕するか、告訴するか、またどのように、いつ行うかをめぐって「連邦検察官と証券規制当局の間の激しい論争」を起こしていた。[61]
2011 年 10 月 26 日、米国連邦検事局はグプタ氏を告訴した。同氏はニューヨーク市で FBI に逮捕され、無罪を主張した。同日、同氏は 1,000 万ドルの保釈金 (コネチカット州の自宅が確保) を支払って釈放された。ブルームバーグが引用した電子メールで、グプタ氏の弁護士は「ラジャット・グプタ氏が違法行為に関与したという申し立ては完全に根拠がない。同氏はいかなる証券取引も行っておらず、取引を行えるようラジャラトナム氏に情報提供も行っておらず、いかなる見返りとして利益を分配したこともない」と記している。[16]「SECは訴訟の中で、この情報提供によって2,300万ドル以上の『不法な利益と損失の回避』が行われたと主張した。『ラジャット・グプタは、アメリカのビジネス界の主要機関から、役員室で幹部や取締役に囲まれて機密情報を受け取り、助言や助言を与えるよう依頼されていた』と、この事件を起訴しているマンハッタンの米国連邦検事プリート・バララ氏は述べた。」[17]
3月にSECとグプタの間で合意が成立することを期待していると述べていた元連邦検察官のダグラス・バーンズ氏も[62]、逮捕当日にブルームバーグに対してグプタに対する無報酬の弁護計画を予告した[63] 。
グプタ逮捕の3日前、ラジャラトナムは、検察官が彼に盗聴器を装着させ、グプタとの会話を録音させたいと言ったと報じられた。「ラジャラトナムは、有罪を認め盗聴器を装着すれば、5年程度の刑期が言い渡される可能性があると理解していた。行儀がよければ、その期間の85パーセントで出所できる」と報告書は続けた。ラジャラトナムは連邦検察に協力しなかったし、本稿執筆時点でも一度も協力していない。彼は懲役11年の刑を宣告されている。[64]
証券詐欺 6 件と共謀 1 件の裁判は、2011 年 5 月 21 日にラコフ判事の前で開始される。この事件は、米国対グプタ、11-cr-00907、米国地方裁判所、ニューヨーク南部地区(マンハッタン) である。この日付は、検察が起訴状を拡大し、2007 年 3 月 12 日の電話会議に基づく新しい容疑とゴールドマンの情報に関する容疑を追加したことを受けて、弁護側に認められた 6 週間の延期を表している。詐欺容疑はそれぞれ最高 20 年の懲役、共謀容疑は最高 5 年の懲役となる。検察官によると、グプタには最高 500 万ドルの罰金も科される可能性がある。また、ある報道によると、検察官は、グプタが「ラジャラトナムとの投資 (1,000 万ドルと少なくとも 2 つのファンドの所有権) によってインサイダー取引に関与する動機が生じた」と述べた。両当事者は、ゴールドマンで捜査されているラジャラトナムの別の「密告者」の可能性についても話し合った。 2人目の人物はグプタ容疑とは無関係であり、裁判官は検察側に対し、その人物に関する証言を非公開にしておくことに同意した。[65]ゴールドマン・サックスのマネージング・ディレクターであるデイビッド・ローブ、ゴールドマン・サックスのアナリストであるヘンリー・キング、ゴールドマン・サックスのアナリストであるマシュー・コーレンバーグは、ヘッジファンドへの情報提供者として政府から捜査を受けている。[66] [67] [68]
US v. Guptaと同じ日に、SECはUS v. Guptaの刑事告訴に関連する民事訴訟で、再びGuptaを訴えた（今回は行政手続きではない）。
2012年4月、検察はP&Gの情報漏洩に関する別の容疑を追加した。グプタの弁護士は「昨年提起されたものと同様に、新たに追加された容疑は直接的な証拠に基づくものではなく、状況証拠とされるものに依存している」と述べた。新たな情報に基づく新たな容疑がさらに追加される可能性がある。[69]また4月、CNBCは、ロサンゼルスの米国検察局が、ラジャラトナムにアップルとインテルに関する内部情報を提供したとして、名前を明かしていないゴールドマンの現社員を捜査していると報じた。弁護側は「間違った人物が裁判にかけられている」と主張している。[70]
2012年5月初旬、SEC和解交渉文書の閲覧を求める公判前弁護側の申し立ては、ラコフ判事によって却下された。[71]また、5月初旬、検察側は、ゴールドマン・サックスの情報に関連して、ラジャラトナム氏と「主任トレーダーとの会話と、当時のガレオンのポートフォリオ・マネージャーとの会話」のFBIによる盗聴記録3件を公判で提出するよう申し立てた。[72]また、告発に関連する盗聴記録と取引活動の詳細は、検察側と弁護側の主張の長所と短所を評価するために、メディアで詳細に分析された。[73] [74] [75]
2012年6月15日、グプタは共謀罪と証券詐欺3件で有罪判決を受けた。ニューヨーク連邦裁判所で証券詐欺2件については無罪となった。彼は懲役2年と罰金500万ドルを宣告された。2016年3月、グプタは自宅軟禁で刑期の最後の2ヶ月を終えた。[76]
友達
「世界的に有名な講演家ディーパック・チョプラや、世界で9番目に裕福な人物でリライアンス・インダストリーズの会長であるムケシュ・アンバニ」は、裁判前にfriendsofrajat.comのウェブサイトに登録していたグプタ氏の支持者の中にいた。このサイトは、グプタ氏の元マッキンゼーの同僚アトゥル・カナガット氏によって設立された。[77] これは、性格証人としてグプタ氏の裁判で利用された。[78]
ラジャラトナム、グプタ、クマールの関係
ラジャット・グプタとアニル・クマールは、マッキンゼー・アンド・カンパニーで10年以上にわたりシニアパートナーを務め、経営コンサルティング業界におけるインド系アメリカ人の先駆者かつ最も評価の高い人物の一人である。クマールがシニアパートナーとしてキャリアをスタートした当初から、2人は友人となり、師弟関係を築いていた。2人は1997年にインドビジネススクールを共同設立し、「インドにおけるマッキンゼーの顔」となった。[79]
フィナンシャル・タイムズによると、「2人はマッキンゼーのビジネスを確保し、ワシントンへのアクセスを獲得し、ハイデラバードに拠点を置くISBといくつかの社会活動の周りに寄付者の兄弟関係を築くために強力なコンビとして活動した。」[79]
グプタ氏は1999年にクマール氏とともにインド経営大学院の資金調達に携わった際に初めてラージ・ラジャラトナム氏と出会った。ラジャラトナム氏とクマール氏は1980年代に一緒にウォートン・ビジネス・スクールに通っていた。2年後、グプタ氏とラジャラトナム氏はアメリカインド財団の理事を共に務めた。[80]
1999年、ラジャラトナムは、グプタが助言するテレソフトのパートナーとその創設者で元マッキンゼーのコンサルタントであるアルジュン・グプタ（無関係）に対して訴訟を起こした[81]。
グプタ、ラジャラトナム、クマールは、それぞれ程度の差こそあれ、プライベート・エクイティ会社タージ・キャピタルとニュー・シルク・ルートの設立に関わっていた。グプタは、ファンド設立書類にラジャラトナムの自宅住所を自分の住所として記載していた。[82]ラジャラトナムとクマールはプライベート・エクイティ会社の設立パートナーだったが、会社が運営を開始する前に退社した。クマールは、会社設立時に友人から「ひどい扱いを受けた」と証言した。[83]グプタはニュー・シルク・ルートの設立パートナー兼会長として残り、ラジャラトナムは最終的にニュー・シルク・ルートに5000万ドルを投資した。[84]
グプタ氏とクマール氏は、ともにシニアパートナーだったが、「2001年に両家の投資手段としてマインドスピリットLLCという会社を設立した」[83] 。マインドスピリットは、ストックオプションと引き換えにインフォグループとその当時のCEOであるヴィノッド・グプタ氏（これも血縁関係はない）にコンサルティングを行ったが、後にインフォグループのSEC提出書類で、この支払いと両社のビジネス関係に疑問が投げかけられた。ヴィノッド・グプタ氏はまた、マインドスピリットは「ラジャット・グプタ氏とアニル・クマール氏の妻たちによって設立された」とも述べている。[40] [85]マッキンゼーの広報部長によると、ラジャット・グプタ氏とアニル・クマール氏のマインドスピリットでの業務とジェンパクトとの関係は、いずれも外部の営利目的の関与に関するマッキンゼーの規則に違反していたという[85]。ただし、後にマッキンゼーにはそのようなコンサルティングを明示的に禁止する規則はなかったことが判明した。[86]元大統領のビル・クリントン氏もインフォグループの取引の投資家であった。彼の娘チェルシーは以前マッキンゼーでグプタとクマールの下で働いていた。[85]クリントンはグプタとラジャラトナムとともにアメリカインド財団の会長も務めていた。
1990年代後半のドットコムバブルの時期に、グプタとクマールはマッキンゼーがコンサルティング料の代わりに株式を受け取ることを可能にするプログラムを作成した。[87]
ラジャラトナムは、ガレオン・グループの拡大企業である「ガレオン・インターナショナル」の会長にグプタを任命するつもりだった。[47]ラジャラトナムは、グプタに「ファンドの大きな株式」で報酬を支払うことを検討した。[38]
グプタ氏は「ガレオンのオフィスに定期的に出入りし、定期的に昼食のためにそこに現れた。ラジャラトナム氏の秘書がインド料理や中華料理を注文し、二人はラジャラトナム氏のオフィスに座っておしゃべりしていた」[88]。グプタ氏は金融危機の最中の2008年9月には「隔週」でラジャラトナム氏を訪問した[40] 。
ラジャラトナムとクマールはケニア、アフリカ、フロリダ州マイアミで一緒に休暇を過ごした。[89] [90]クマールはコネチカット、コロラド、マンハッタン、フロリダにあるグプタの家を定期的に訪れていた。[91]グプタはマンハッタンのラジャラトナムの家やガレオン船のパーティーに「定期的に招待」されていた。[90] [92]
グプタ氏とラジャラトナム氏はゴールドマン・サックスを通じてもつながりがあった。2006年から2010年までグプタ氏は同銀行の取締役を務め、その時点でラジャラトナム氏のガレオン・グループは「ウォール街の銀行に年間数億ドルを支払い、その見返りとしてほとんどの投資家には公開されない市場情報を定期的に受け取っていた」[93] 。グプタ氏とラジャラトナム氏はゴールドマン・サックスとの関係を利用して新シルクロードの宣伝も行っていた[94] 。
グプタ氏とクマール氏は両者とも個人的にラジャラトナム氏のガレオンファンドに投資したが、グプタ氏はガレオンのボイジャーファンドへの投資で1000万ドルを失った。[52]ラジャラトナム氏はまた「グプタ氏に資金を貸し付け、ガレオンファンドへの投資額を増やせた」[38] 。
グプタ氏は、ラジャラトナム氏がマッキンゼーの方針に反して、おそらく違法にクマール氏に資金を送っていることを知っていた。
この3人は噂話もお手の物だった。ラジャラトナムは、グプタがクマールと電話で話している間「苦しんでいるように見えた」と言い、その後グプタと電話で話している間クマールを「ミニ・ラジャット」と呼んだ。 [ 95]ラジャラトナムはまた、グプタとラタ・クリシュナンについて「多くのほのめかしがあった」とクマールに語った。クリシュナンはグプタとアメリカインド財団を共同設立した人物である。[96]
その他の同時発生のインサイダー取引事件
グプタの有罪判決により、マンハッタンのバララ事務所の米国検事は、かつて有名だったヘッジファンド、レベル・グローバル・インベスターズの共同創設者であるアンソニー・チアソンの事件をまだ処理中であった。 [97]
ラジャラトナム事件から派生した他の事件
非上場投資調査会社インサイト・リサーチの社長が、ガレオン・グループのヘッジファンドによる違法取引に関する米国政府の捜査の一環として、インサイダー取引の容疑で逮捕、起訴された。FBIのスポークスマンによると、タイ・グエンは2012年6月26日に連邦捜査局ニューヨーク支局に出頭した。その後、証券詐欺共謀罪1件で有罪を認めた。[98] [99]
参照
- ヘッジファンドの共同ポートフォリオマネージャー、チップ・スコウロンがインサイダー取引で有罪判決
- ヘッジファンドのトレーダー兼ポートフォリオマネージャーのマシュー・マルトマがインサイダー取引で有罪判決を受けた
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外部リンク
- チャーリー・ローズによる、RGupta、RRajaratnam およびその他のインサイダー取引事件の主任検察官であり、インサイダー取引およびその他のホワイトカラー犯罪、組織犯罪、サイバー犯罪の起訴と判決に関する、ニューヨーク南部地区の米国検事、Preet Bharara 氏へのインタビュー(2012 年 7 月 26 日)。