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| 業界 | 投資管理 |
|---|---|
| 設立 | 1997 |
| 創設者 | ラージ・ラージャラー トナム アリ・アルジャヴァリンガム ゲイリー ・ローゼンバック クリシェン・シュッド |
| 廃止 | 2009年10月21日 |
| 本部 | ニューヨーク市、米国 |
主要人物 | Raj Rajaratnam (投資) Gary Rosenbach (トレーディング) |
| 製品 | ヘッジファンド |
| 運用資産 | 70億ドル以上（ピーク時） |
| Webサイト | ホームページ |
ガレオングループは、 2009年10月に閉鎖されるまで、70億ドル以上を運用していた世界最大のヘッジファンド運用会社の一つでした。 [1]この会社は、その後の倒産につながった2009年のインサイダー取引スキャンダルの中心地でした。[2] [3]
この会社は、アリ・アルジャヴァリンガム、ゲイリー・ローゼンバッハ、クリシェン・サッド、そして元株式調査アナリストで後にニーダム・アンド・カンパニーの社長となったラジ・ラジャラトナムによって1997年に設立されました。 [4] [5]ニューヨークに本社を置くこの会社の社名は、16世紀から18世紀にかけてヨーロッパの貿易業者や探検家、特にスペインの人々が使用した大型帆船、ガレオン船にちなんで名付けられました。
ガレオンの盛衰は、『億万長者の弟子』 （ウォール・ストリート・ジャーナル紙の記者アニタ・ラガヴァン著）など多くの本の主題となっている。[6]
歴史
ラジャラトナム氏はニーダム・アンド・カンパニーに勤務していた1992年3月、同社の要請でニーダム・エマージング・グロース・パートナーシップというヘッジファンドを設立した。後に同氏はこれを買収し、ガレオンと改名した。同ファンドは主にテクノロジー企業やヘルスケア企業に投資し、その価値は急速に高まり、2008年には70億ドルのピークに達した。
インサイダー取引の調査
2009年10月、ラジャラトナムと他の5人が逮捕され、詐欺とインサイダー取引の複数の罪で起訴された。ラジャラトナムは無罪を主張し、米国史上最高額となる1億ドルの保釈金で釈放された。彼は2009年12月に大陪審によって起訴され[7] 、2011年5月に米国地方裁判所で14の罪で有罪判決を受けた。[8] [9]彼は2011年10月13日に米国地方裁判所のリチャード・ホルウェル判事によって懲役11年の判決を受けた。 [10]
その後、ギャレオン社の元および現職トレーダーらが逮捕され、陰謀に加担した罪で起訴された。同社の元従業員数名が捜査に協力した。[11] 2012年1月現在、ギャレオン社をめぐる広範囲にわたる捜査で50名以上が有罪判決を受けたり、有罪を認めたりしている（全員がギャレオン社の従業員というわけではない）。[12]
元ガレオン社のトレーダー、ツヴィ・ゴッファーは、共謀罪と証券詐欺罪の14件の罪で有罪となり、サリバン判事から「弁護士から提供された内部情報を利用して取引する計画に関与した罪で懲役10年」の判決を受けた。ゴッファーは寛大な判決を求めており、検察は10年以上の懲役を勧告していた。
元ガレオン船の貿易商アダム・スミスは有罪を認め、ラジ・ラジャラトナムの刑事裁判に協力した。2012年6月、リチャード・ホルウェル判事が引退した際に同事件を引き継いだジェド・ラコフ判事はスミスに保護観察期間のみの判決を下し、懲役刑は科さなかった。[13] [14]
元ガレオンのトレーダーで、以前はヘッジファンドのチェルシー・キャピタルでポートフォリオ・マネージャーを務め、その前はモルガン・スタンレーでトレーダーを務めていたデビッド・R・スレインは、2007年以来FBIの情報提供者として政府に重要な支援を提供してきたが、2012年1月に3年間の保護観察処分を受けた。[15] [16] [17]
違法な内部情報源ラジャット・グプタの裁判での証言は、ギャレオン社でインサイダー取引がいかに蔓延していたかをさらに詳細に明らかにした。ある特定のインサイダー取引計画から除外されていたシニアポートフォリオマネージャーのレオン・シャウロフは、それを知ったとき激怒した。会社が法律を破っていたからではなく、むしろ彼自身が違反していたからである。彼は社内メールで「教えてくれてありがとう」「誰からも一言も言われなかった。本当にありがとう。私が得たのはひどい希薄化だけ」「私が与えたものと返ってくるものの違いはひどい」と不満を述べた。[18]シャウロフはその後メープルレーン・キャピタルを設立した。[19]
余波
SECはガレオンをインサイダー取引の疑いで捜査した。その後、2か月間の公開法廷審問（ラジ・ラジャラトナム被告）と、ラジ被告の有罪判決直後の1か月間の公開法廷審問（ラジャット・グプタ被告）が行われた。[20]これによりファンドは閉鎖され、取締役は2年から10年の懲役刑に服した。ラジャット・グプタ被告は2012年に有罪判決を受け、2年間服役した。ラジャラトナム被告は当初11年の刑期のうち8年間服役し、2019年に釈放された。[21]アニル・クマール被告はすべての容疑を認め、法廷で自分が果たした役割について自白した。[22]
参照
参考文献
- ^ 「ガレオン、ヘッジファンドを縮小へ」ウォール・ストリート・ジャーナル2009年10月21日2024年10月18日閲覧。
- ^ ラガヴァン、アニタ（2015年）。億万長者の弟子：インド系アメリカ人エリートの台頭とガレオンヘッジファンドの没落。ニューヨーク：グランドセントラルパブリッシング。ISBN 978-1-4555-0401-5。
- ^ ガレオン船の顧客が船を放棄。ウォール・ストリート・ジャーナル、2009年10月21日
- ^ 「一般情報」Teksia。 2011年7月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。2009年2月19日閲覧。
- ^ 「Galleon Group とは誰か?」SiliconIran。2009 年 2 月 8 日時点のオリジナルよりアーカイブ。2009 年 2 月 19 日閲覧。
- ^ 「書評 - The Billionaire's Apprentice - FTおよびMCKinsey Book of the year awardの最終候補」。Financial Times。2014年1月1日。 2018年10月31日閲覧。
- ^ Kouwe, Zachery (2009-12-16). 「Galleon Chief and Associate Indicted in Insider Case (Published 2009)」. The New York Times . 2023-08-03閲覧。
- ^ CNBC CNBC.com、2011年5月11日
- ^ ラットマン、ピーター、アハメド、アザム（2011年5月11日）。「ガレオンのラジャラトナムが有罪判決」ニューヨークタイムズ。
- ^ Van Voris, Bob、およびPatricia Hurtado、「元ガレオン船トレーダーのZvi Gofferに懲役10年の判決」、Bloomberg 、 San Francisco Chronicle経由、2011年9月21日。2011年9月21日閲覧。
- ^ Zachery Kouwe (2010 年 6 月 2 日)。「元ガレオン船貿易商 Franz Tudor がガレオン船事件の鍵を握る」Dealbreaker。
- ^ 「ボストンのファンドトレーダーがインサイダー取引の摘発で逮捕」ボストン・グローブ。2012年6月23日時点のオリジナルよりアーカイブ。
- ^ Glovin, David (2011年3月4日). 「ガレオン裁判スコアカード: ラジャラトナム、友人、同僚、協力者」. Bloomberg .
- ^ パブロ、ウォルター（2012年6月26日）。「元ガレオン船貿易商で政府情報提供者のアダム・スミスに保護観察処分」フォーブス。
- ^ 「ガレオン社の役員、懲役を免れる」ニューヨーク・タイムズ、2012年6月26日。2019年7月30日閲覧。
- ^ 「元ガレオン・グループ従業員に保護観察処分」ブルームバーグ・ニュース、2012年1月20日。2019年7月30日閲覧。
- ^ 「2007年の内部者取引事件がガレオン社に繋がった」、グラント・マクール、ロイター、2010年2月4日。2019年7月30日閲覧。
- ^ Bloomberg (2012-05-24). 「Galleonのパートナー、情報提供を受けられず「怒る」」Business Standard India . 2022年8月5日閲覧。
- ^ 「SEC 登録 ADV パート 1 - Maplelane Capital」(PDF)。
- ^ ラットマン、ピーター、ソーキン、アンドリュー・ロス (2011-03-13)。「インサイダー事件の関係者、ゴールドマンの辞任を要求」。ニューヨーク・タイムズ。 2024年10月18日閲覧。
- ^ Dugan, Kevin; Harbus, Richard (2019-09-13) [2019-09-12]. 「元億万長者のRaj Rajaratnamが釈放後に1750万ドルの住居を離れるところを目撃される」。ニューヨークポスト。 2024年10月18日閲覧。
- ^ Addady, Michael (2016-03-14). 「元ゴールドマン・サックス取締役が刑期を終える」. Fortune . 2024年10月18日閲覧。