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SMBC日興証券株式会社は、大規模な総合証券仲介・取引業務を行う日本の証券会社です。2009年に設立され、本社は東京都にあります。三井住友フィナンシャルグループの完全子会社です。日本で3番目に大きな証券会社です。 [ 1 ]
SMBC日興証券の起源は、1918年7月に外山源一によって設立された川島屋商店に遡ります。[ 2 ]株式や債券の売買を行うために設立されました。[ 2 ]
1920年、同社は日本興業銀行の証券部門から設立され、株式会社として法人化された。[ 2 ] 1939年、川島屋商店は証券部門を分離し、川島屋証券を設立した。[ 2 ] 1943年、川島屋証券は川島屋商店を吸収合併した。[ 2 ] 1944年、川島屋証券と日興証券が合併し、合併後の会社は日興証券の商号を使用した。[ 2 ]
2001年、同社は社名を日興証券から日興コーディアル証券に変更した。[ 3 ]
2007年、シティグループが日興コーディアル株式会社を買収し、日興シティホールディングス株式会社を設立したことで、同社はシティグループの子会社となった。[ 4 ] [ 5 ]
2009年9月、シティグループは同社を三井住友銀行に売却した。[ 6 ]
2011年、同社は社名を日興コーディアル証券からSMBC日興証券に変更した。[ 3 ] 2016年、同社は三井住友フィナンシャルグループの完全子会社となった。[ 3 ]
2018年、同社はSMBCフレンド証券と合併したが、SMBC日興証券の商号は引き続き使用した。[ 3 ]
2012年4月、金融庁は、インサイダー取引とみなされる株式公開に関する情報漏洩で同社に罰金を科した。[ 1 ] [ 7 ]同社の取締役は、情報フローを管理するための適切な内部手続きを実施せずに、少なくとも21の販売支店に株式公開の情報を伝達した。[ 7 ]これらの支店のうち8つでは、合計23人の営業担当者が、取引開始後すぐに34人の顧客に株式を購入するよう情報を提供した。この取引は、日興の親会社である三井住友フィナンシャルグループが2010年初頭に約1兆円（124億ドル）の株式公開を行ったと言われている。 [ 7 ]
2021年11月、証券取引監視委員会（SESC）は、不審な株式取引に関して同社に対する調査を開始した。[ 8 ]同社は、自社のトレーディングデスクを使用してブロック取引で株価を不正に維持していた疑いがあった。[ 8 ] [ 9 ]上級トレーダーが徹底的な尋問後に死亡したため、同社は金融規制当局に苦情を申し立てた。[ 9 ] 2022年3月4日、同社の従業員4名が、同じブロック取引に関連した市場操作の容疑で逮捕された。 [ 1 ] [ 10 ]逮捕された従業員は、トレバー・ヒル（株式部門責任者）、アレクサンドル・アヴァキアンツ（株式部門副責任者）、山田誠（株式取引ゼネラルマネージャー）、岡崎慎一郎（ストラクチャード商品ゼネラルマネージャー）であった。[ 1 ] [ 10 ]その後、同社の社長兼CEOである近藤雄一郎が公式に謝罪した。[ 1 ] [ 10 ] 2022年3月24日、検察は同社の副社長を逮捕し、同社と5人の銀行員を刑事訴追した。4月13日、検察は副社長を起訴し、同社に対して新たな刑事訴追を行った。[ 11 ] 2023年2月14日、裁判所はSMBC日興証券に対し、株価操作の罪で7億円（530万ドル）の罰金 と約44億7000万円の追加罰金の支払いを命じた。 [ 12 ]