調査対象事項

調査対象事項（MUI 、発音は「ミューイ」^{[ 1 ]} 、調査対象事項^{[ 2 ]}とも呼ばれる）は、米国証券取引委員会が規制対象企業における金融詐欺の疑いについて行う予備調査を表すために使用する用語です。MUIは、より深刻な正式な調査につながる場合もあれば、終了してそれ以上の措置が取られない場合もあります。^{[ 3 ] [ 4 ]}

MUI の開始と終了の時期と方法に関する手順と規則は、機関の執行マニュアル (2008 年に初版発行) ^{[ 5 ] [ 6 ]}およびその他の SEC 覚書^{[ 7 ]}に記載されています。2000 年代には、キャンセルされなかった MUI は、一定期間後に自動的に「非公式調査」になりました。アメリカン スペクテイターは2006 年にピーター ウォリソンによるこの慣行を批判し、SEC 職員が不当と判断した調査を終了するのは難しすぎると主張する記事を掲載しました。^{[ 1 ]}

MUIはSECのコンピュータ化されたケース活動追跡システム（CATS）で追跡されます。^{[ 8 ]} MUIに関連する情報の一部は、スーパー追跡および報告システム「STARS」、名前関係検索インデックス（NRSI）、および「Hub」などの他のSECコンピュータシステムにも存在するか、過去に存在していた可能性があります。^{[ 9 ]}

MUIには「MUI番号」コードが割り当てられ^{[ 10 ]}、タイトルで呼ばれることもあります。以下にいくつかの注目すべき例を示します。

• MNY-07563、「特定のヘッジファンド取引慣行」（マドフ事件、SEC監察総監室報告書）^{[ 11 ]}
• MLA-02469、「制限命令に違反した特定のブローカーディーラー…」（マドフ事件、SEC監察総監室報告書）^{[ 12 ]}
• MLA-01909、ゴールドマン・サックス、市場操作の疑い^{[ 13 ]}
• MHO-09356、ドイツ銀行、インサイダー取引の疑い^{[ 13 ]}
• MHO-09432、ドイツ銀行、市場操作の疑い^{[ 13 ]}
• MNY-07013、リーマン・ブラザーズ、金融詐欺の疑い^{[ 13 ]}
• MNY-08198、ゴールドマン・サックス、インサイダー取引の疑い^{[ 13 ]}
• MNY-08145、アメリカン・インターナショナル・グループ、インサイダー取引の疑い^{[ 13 ]}
• （コード不明） - 1998年スタンフォードMUI、ロバート・アレン・スタンフォードによるポンジスキーム疑惑^{[ 13 ]}

元SEC職員で内部告発者のダーシー・フリンによると、マット・タイビが2011年にローリングストーン誌で報じたところによれば、SECは、ドイツ銀行、ゴールドマン・サックス、リーマン・ブラザーズ、SACキャピタル、その他SECが規制するはずだった大不況に関与した金融会社による犯罪容疑の調査に関連するMUI文書を何千件も日常的に破棄していた。破棄の慣習は1990年代初頭に始まった。ダーシー・フリンが2010年に国立公文書館にこの行為を明らかにしたことで、最終的に 国立公文書館との対立が生じた。フリンはまた、SECの幹部職員が、破棄は違法である可能性があるため、破棄が行われたことを認めないことについて話し合った会議についても述べている。^{[ 13 ]} SECは、2010年にMUI文書の破棄を中止したと主張している。 ^{[ 14 ]}

• 連邦記録法
• 市場操作
• 上院司法委員会
• 監察総監室