エリック・スワンソン

エリック・J・スワンソンは、米国証券取引委員会（SEC）に勤務していたアメリカ人弁護士で、SECがピーター・マドフの投資会社を大規模なポンジ・スキーム（ねずみ講）の疑いで捜査していた当時、マドフの娘と交際し、後に結婚した。スワンソンは現在、米国で3番目に大きい証券取引所であるBATSグローバル・マーケッツの上級副社長、法務顧問、秘書を務めている。

スワンソン氏は1996年から2006年まで証券取引委員会で弁護士として勤務し、コンプライアンス検査・審査室の副室長にまで昇進した。その後、アメリプライズ・フィナンシャルで規制戦略担当副社長を務めた。

スワンソンはシャナ・マドフと結婚している。シャナは叔父のバーナード・マドフの会社で規則・コンプライアンス担当役員兼弁護士として働いていたが、数十億ドル規模のマドフ投資スキャンダルが発覚し、その会社は閉鎖された。スワンソンがシャナ・マドフと初めて出会ったのは、バーニー・マドフの会社がマーケットメイク部門から顧客取引を不正に操作していたかどうかをSEC（米国証券取引委員会）が不十分な調査を行っていた時だった。その調査では、シャナのいとこたち（バーニーの息子たち）が2008年12月にSECに暴露することになる数十億ドル規模のポンジスキームを全く見逃していた。

ミネソタ州ミネアポリス出身のスワンソンは、ミネソタ大学を卒業し（学士号、1990年）、ハムライン大学ロースクールで法務博士号を取得しました（法務博士、1993年）。^{[ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ]}

スワンソンは、証券関連以外の法律実務に携わった後、 1996年8月から2006年まで証券取引委員会（SEC）で弁護士として勤務した。 ^{[ 1 ] [ 5 ]} SEC在職中、2004年8月に、SECの利益相反調査の分野での功績により、資本市場賞を受賞した。^{[ 4 ]} 在職期間の終わりには、コンプライアンス検査・審査室の副室長を務め、SECの検査プログラムの責任者に報告し、8～18人のスタッフを監督した。^{[ 1 ] [ 5 ] [ 6 ]}

スワンソンは、ピーター・マドフの娘であるシャナ・マドフの夫である。彼女はまた、米国史上最大の金融詐欺とされるポンジ・スキームを運営したバーナード・マドフの姪でもある。 ^{[ 7 ] [ 8 ] [ 9 ]} 彼女は、叔父の会社であるバーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズ（BMIS）で、規則およびコンプライアンス担当役員兼弁護士として父親の下で働いていた。^{[ 8 ] [ 10 ] [ 7 ] [ 11 ] [ 12 ]} 彼女は、BMISが法的および規制上の義務を遵守していることを確認する責任を負っていた父親に報告し、BMISの事業記録が真実かつ正確であることをSECに保証する文書に署名した。^{[ 11 ] [ 13 ]}

スワンソンは2003年4月にシャナ・マドフと出会った。^{[ 7 ] [ 14 ] [ 15 ]} 2人は2003年に業界イベントで出会った。当時、SECはバーニー・マドフが顧客の注文を先回りして操作していたかどうかを調査していたが、2008年12月に発覚する数十億ドル規模のポンジスキームには全く気づかなかった。その後、シャナ・マドフが委員を務めるSIFMA委員会が主催する業界イベントでスワンソンが講演するなど、2人は定期的に連絡を取り合っていた。2003年、スワンソンはシャナの父親ピーター・マドフに2件の規制要請を送ったが、2回目の要請の時点では、調査の責任はSECの別の副局長に移管されていた。^{[ 7 ] [ 16 ] [ 17 ] [ 18 ] [ 19 ] [ 20 ]}

2004年3月、マドフの会社を調査していたSECの弁護士ジェネヴィベット・ウォーカー＝ライトフットは、バーニー・マドフのファンドでの異常な取引についてスワンソン（ウォーカー＝ライトフットの上司の上司）に質問したが、ウォーカー＝ライトフットは代わりに無関係の件に集中するように言われた。 ^{[ 21 ] [ 22 ]}スワンソンとウォーカー＝ライトフットの上司は彼女の調査を求めたが、それに基づいて行動しなかった。^{[ 22 ]}

2006年2月、スワンソンはジョン・ニー副局長から、SECのニューヨーク地域事務所がバーナード・マドフが「史上最大のポンジ・スキーム」を運営している可能性があるという苦情を調査し​​ているとのメールを受け取った。^{[ 16 ]} 2006年4月、スワンソンはシャナ・マドフと交際を始めた。スワンソンはこの関係を上司に報告したが、上司はメールで「マドフの調査は当分行わないだろう」と書いた。^{[ 23 ]}

2006年、スワンソンが所属していなかったSECのニューヨーク執行局は、バーニー・マドフの調査を終了した。2006年9月15日、スワンソンはSECを退職した。^{[ 7 ] [ 24 ]} 2006年12月8日、スワンソンとシャナ・マドフは婚約した。^{[ 7 ] [ 25 ]}

2009年、スキャンダルが発覚した後、SEC監察官のH・デイビッド・コッツは調査を行い、スワンソンとシャナ・マドフの恋愛関係がマドフに対するSECの調査の終結に影響を与えたという証拠はないと結論付けた。^{[ 26 ] [ 27 ]} しかし、彼は次のように結論付けた。「スワンソンがシャナの叔父と父親の会社の調査を行っていた期間中にシャナと連絡を取っていたことは、潜在的な利益相反の印象を与えた。」^{[ 23 ]}

2007年9月29日に行われたスワンソンとシャナ・マドフの結婚式には、SECのコンプライアンス調査・検査部長で、スワンソンがSECで勤務していた部門を監督していたロリ・リチャーズが出席した。^{[ 15 ] [ 23 ] [ 28 ] [ 29 ]} 2008年、バーナード・マドフはビジネス円卓会議でSECの弁護士との「非常に親密な」関係について語り、「私の姪はSECの弁護士と結婚した」と笑った。^{[ 30 ] [ 31 ]} 2009年4月、リチャーズはマドフの調査から辞退した。^{[ 28 ]}

SECでの勤務後、スワンソンはミネソタ州に拠点を置く金融サービス会社、アメリプライズ・フィナンシャルの規制戦略担当副社長を務めた。 ^{[ 1 ] [ 2 ]}

スワンソン氏は、米国で3番目に大きい電子証券取引所であるBATS Global Marketsのシニアバイスプレジデント、法務顧問、秘書であり、2008年1月に法務顧問として入社しました。 ^{[ 1 ] [ 32 ]} 彼は、証券取引委員会から取引所としての地位を得るための取引所の取り組みを支援するために採用されました。^{[ 1 ]}