シャナ・マドフ

シャナ・ダイアン・マドフ（/ ˈ m eɪ d ɔː f / MAY -doff ; ^{[ 2 ]} 1967年12月8日生まれ）は、シャナ・マドフ・スコラー・スワンソンとも呼ばれるアメリカの元弁護士で、現在はヨガのインストラクターである。^{[ 3 ] [ 4 ]}

彼女はピーター・マドフの娘であり、バーニー・マドフの姪である。バーニーは1995年から2008年まで、バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズ（BLMIS）で彼女をコンプライアンス担当役員兼弁護士として雇用していた。 ^{[ 5 ]} 2008年12月、BLMISは650億ドルのポンジ・スキームであることが発覚し、マドフ投資スキャンダルの一環として閉鎖された。^{[ 6 ] [ 7 ] [ 8 ]}彼女の叔父であるバーナード・マドフはこのスキームで懲役150年の判決を受け、彼女の父親で、彼女の上司であり最高コンプライアンス責任者であった人物は懲役10年の判決を受けた。^{[ 9 ]}

2007年、^{[ 10 ]}彼女は米国証券取引委員会（SEC）のコンプライアンス調査・検査局の元副局長であるエリック・スワンソンと結婚した。 ^{[ 11 ]}彼女とスワンソンは、SECがバーニー・マドフが顧客の注文をフロントランニングして いたかどうかについて不十分な調査を行った2003年4月に初めて出会った。この調査では、彼女のいとこ（バーニーの息子たち）が2008年12月に暴露することになる数十億ドル規模のポンジスキームを完全に見逃していた。^{[ 6 ] [ 12 ] [ 13 ] [ 14 ] [ 15 ] [ 16 ] [ 17 ]}

BLMISでの彼女の役割に関して、彼女に対する刑事告訴はまだ提起されていない。^{[ 18 ]} 2015年、米国連邦保安官は、裁判所の命令に従い、シャナ・マドフと彼女の父親ピーターが所有する420ロットの資産を競売にかけた。^{[ 19 ]}

シャナ・ダイアン・マドフは1967年にニューヨーク州クイーンズで生まれ、ロングアイランドのノースショアにあるウッドベリーで育った。^{[ 20 ]}彼女は1992年にミシガン大学を卒業し、1995年にフォーダム大学ロースクールを卒業した。 ^{[ 7 ] [ 8 ] [ 21 ]}

1997年、彼女はニューヨーク州ロスリンの紳士服店マネージャー、スコット・スコラーと結婚し、名前をシャナ・スコラーに変更した。^{[ 22 ]}

2007年、^{[ 10 ]}彼女は米国証券取引委員会（SEC）のコンプライアンス調査・検査局の元副局長であるエリック・スワンソンと結婚した。 ^{[ 11 ]}

1995年にロースクールを卒業後、シャナ・マドフは叔父の会社であるバーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズ（BLMIS）で働き始めました。^{[ 7 ] [ 23 ]}彼女はBLMISで規則・コンプライアンス担当役員兼社内弁護士を務めており、数百万ドルの報酬を得ていた重要な上級役員でした。^{[ 24 ] [ 25 ]}彼女はBLMISが法的および規制上の義務を遵守していることを確認する責任があり、BLMISの業務記録が真実かつ正確であることをSECに保証する文書に署名していました。^{[ 26 ] [ 27 ]}あるケースでは、詐欺が行われていた同社の投資顧問事業には23人の顧客と171億ドルの運用資産があるとSECに証明する文書に署名しましたが、実際には4,900人の顧客と680億ドルの投資がありました。^{[ 26 ]}

シャナ・マドフは、叔父が共同所有し、BLMISに投資家を呼び込むのに役立ったコハマド証券のコンプライアンス責任者兼弁護士でもあった。^{[ 6 ] [ 26 ] [ 28 ]}

シャナ・マドフは投資業界の組織でも重要な役職を務めていた。彼女は証券業界協会のコンプライアンス・法務部門の執行委員会に所属していたが、同協会は2006年11月に別の業界団体と合併し、業界のロビー活動部門であるSIFMAとなった。^{[ 6 ] [ 20 ] [ 29 ]}その後、彼女はSIFMAのコンプライアンス・法務部門の執行委員会の活動的なメンバーとなり、彼女の父親はSIFMAの理事を務めていた。^{[ 20 ] [ 30 ] [ 31 ]}彼女は叔父の逮捕後にその役職を辞任した。^{[ 30 ]}

マドフ投資スキャンダルにおけるポンジスキームが公になった後、シャナ・マドフの広報担当者は、彼女は「恐ろしい詐欺行為について事前に何も知らなかった」と述べた。^{[ 32 ]}

彼女は、証券規制当局であるSECのコンプライアンス調査・検査局の元副局長で弁護士のエリック・スワンソンと結婚しており、2003年4月に彼と出会った。 ^{[ 6 ] [ 20 ] [ 33 ]}彼女とスワンソンは、バーニー・マドフがポンジ・スキームを運営していたかどうかのSECの調査中に知り合い、2人は定期的に連絡を取り合うようになった。2003年中、スワンソンはピーター・マドフにいくつかの規制要請を送った。^{[ 6 ] [ 12 ] [ 13 ] [ 14 ] [ 15 ] [ 34 ]}

2004年3月、SECの弁護士ジェネヴィベット・ウォーカー＝ライトフットはマドフの会社を調査しており、マドフのファンドの1つで異常な取引が行われていることについてスワンソン（彼女の上司の上司）に質問したが、彼女は無関係の件に集中するように言われた。^{[ 35 ] [ 36 ]}スワンソンとウォーカー＝ライトフットの上司は彼女に調査を依頼したが、それに基づいて行動しなかった。^{[ 36 ]}

2006年2月、スワンソンはジョン・ニー副局長から、SECのニューヨーク地域事務所がバーナード・マドフが「史上最大のポンジ・スキーム」を運営している可能性があるという苦情を調査し​​ているとのメールを受け取った。^{[ 12 ]} 2006年4月、スワンソンはSECコンプライアンス検査・審査室の副局長であるジョン・マッカーシーにシャナ・マドフとの関係を報告し、マッカーシーは非常に動揺した。^{[ 12 ] [ 13 ]}その月の後半にマッカーシーが関係がまだ続いていることを知り、スワンソンに問い詰めたところ、スワンソンは正直に話し、マッカーシーは再び非常に動揺した。^{[ 13 ]} スワンソンは2006年9月15日にSECを退職した。^{[ 6 ] [ 37 ]}

SECは2006年にバーニー・マドフの調査を終了した。2009年、スキャンダルが発覚した後、SEC監察官のH・デイビッド・コッツが調査を行い、スワンソンとシャナ・マドフの恋愛関係が彼女の叔父に対するSECの調査終了に影響を与えたという証拠はないと結論付けた。^{[ 38 ] [ 39 ]}しかし、彼は次のように結論付けた。「スワンソンが彼女の叔父と父親の会社の調査を行っていた期間中にシャナと連絡を取っていたことは、潜在的な利益相反の印象を与えた。」^{[ 40 ]}

スワンソンは2006年9月15日にSECを辞任した。^{[ 6 ] [ 37 ]}スワンソンとシャナ・マドフは2006年12月8日に婚約した。^{[ 6 ] [ 41 ]}

2007 年 9 月に行われたシャナ・マドフとスワンソンの結婚式には、SEC のコンプライアンス調査・検査部長で、SEC でスワンソンを監督していたロリ・リチャーズが出席した。^{[ 6 ] [ 33 ] [ 42 ] [ 43 ]} 2008 年、バーナード・マドフはビジネス ラウンド テーブル ミーティングで SEC の弁護士との「非常に親密な」関係について語り、「私の姪は SEC の弁護士と結婚した」と笑った。^{[ 44 ] [ 45 ]} 2009 年 4 月、リチャーズはマドフの調査から辞退した。^{[ 42 ]} スワンソンは現在、米国で 3 番目に大きい証券取引所であるBATS Tradingの法務顧問を務めている。 ^{[ 46 ]}

シャナ・マドフの叔父バーナードは、マドフ投資スキャンダルが公になった後、2009年3月に連邦政府の訴追に対して有罪を認め、懲役150年の判決を受けた。シャナの父親ピーターは、BLMISの最高コンプライアンス責任者であり、同社でシャナの上司だったが、2012年7月に脱税とBLMISがSECの監視を逃れるのを助けるために文書を偽造した罪で有罪を認め、懲役10年の判決を受けた。^{[ 26 ] [ 32 ]}父親が司法省と行った没収取引の一環として、シャナの5ベッドルームのイーストハンプトンの家を売却して得た230万ドルの収益が没収された。^{[ 26 ]}

2009年10月、裁判所が任命した管財人アービング・ピカードは民事訴訟で、彼女がマドフ社の実際の資産を水増しした2008年1月の書類提出に関与したと主張した。^{[ 47 ]}ピカードは、彼女、彼女の父親、そして2人のいとこ（マーク・マドフとアンドリュー・マドフ）を、BLMISの幹部であった間に顧客資金1億9870万ドルを不正流用したとして訴え、彼らが正直に仕事をしていれば、この詐欺は成功しなかったか、これほど長く続かなかっただろうと主張した。^{[ 27 ]} ピカードは次のように述べた。

彼女が毎年コンプライアンス義務を遂行する中で、BLMISのIA（投資顧問事業）が詐欺であるかどうかを疑問視したり検討したりしなかったというのは、あり得ないことのように思える。彼女と彼女の父親は、必要な監督/コンプライアンスの役割を全く果たさなかったか、詐欺を知っていたが隠蔽したかのどちらかである。^{[ 26 ]}

彼女はその主張を根拠のないものだとし、その計画について何も知らなかったと述べた。^{[ 27 ]}

2012年、米国連邦検事のプリート・バララ氏は、「バーナード・マドフの大規模な詐欺と、多くの被害者の甚大な苦痛に責任のあるすべての人を追及する作業はまだ終わっていない」と述べた。^{[ 26 ]}コロンビア大学ロースクールのジョン・コーヒー教授は、シャナと彼女のいとこのアンドリューについて、「検察官は…簡単に手に入る果実を摘発し、今は中程度の果実に手を伸ばしている…この2人の子供以外に、彼らがどこまで踏み込むつもりなのか私にはわからない」と述べた。^{[ 26 ]} コーヒー教授は次のように述べた。

検察は彼女の父親に対して行ったのと同じ罪状を使うことができる。10年の刑を求めないかもしれないが、同じ理由で重罪の有罪判決を受け入れる選択肢を彼女に与える可能性はあると思う。彼女は弁護士だ。弁護士には疑いの余地はない。たとえそれがポンジスキームだと知らなかったとしても、この[SECへの提出書類]が虚偽であることを知っていたと言うかもしれない。^{[ 26 ]}