シリーズ6試験

米国では、投資会社商品/変額生命保険契約担当者試験は、一般的にシリーズ 6 試験と呼ばれています。この多肢選択式試験に合格すると、限定された一連の証券商品を販売するライセンスが付与されます。

シリーズ 6 に登録された個人は株式仲買人ではありません。シリーズ 6 ライセンス保有者は株式、その他の企業証券、直接参加プログラム(DPP)、またはオプション商品を販売できないためです。

この試験は、金融取引業規制機構(FINRA、旧NASD)が管理しています。受験するには、FINRA または自主規制組織(SRO) の会員企業からスポンサーを受ける必要があります。試験費用は 40 ドルです。受験者は 90 分で 50 問の多肢選択式問題に解答します。合格点は 70% で、この試験に不合格になった受験者は 30 日間待ってから再受験する必要があります。シリーズ 6 に登録するには、証券業界基本試験 (SIE 試験) にも合格する必要があります。

以下の表は、投資会社および変動契約商品担当者の主な職務ごとに試験問題の割り当てを示しています。

参照

出典

金融取引業規制機構(http://www.finra.org/industry/series6)
http://www.series6examtutor.com (FINRA のシリーズ 6 コンテンツ概要より)