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米国では、シリーズ7試験は一般証券販売員試験（GSRE ）としても知られ、初級登録販売者のための試験であり、社債、地方債、オプション、直接参加プログラム、投資会社商品、変動契約などの証券商品の売買能力を証明するものである。シリーズ7は、業界規制機関である金融取引業規制機構（FINRA）によって管理されている。 [1] [2]
シリーズ7試験は、金融業界でキャリアをスタートする個人が最低限の能力を身に付けるためのものです。[3]特に、大学教育で金融関連の科目を学んだことがない新入社員にとっては重要です。シリーズ7試験に合格することは、オプション取引や管理職に関連する試験など、FINRAの他の試験の受験要件となることがよくあります。[4]
許可された活動
シリーズ7試験に合格した受験者は、社債、地方債、オプション、直接参加プログラム、投資会社商品、変動契約を含むすべての証券商品の勧誘、購入、および/または販売の資格を得ます。[5]
対象となる活動および製品は次のとおりです。
- 企業証券（株式および債券）の公募および/または私募、
- 権利、
- 令状、
- 投資信託、
- マネーマーケットファンド、
- 投資信託（UIT）
- 上場投資信託（ETF）
- 不動産投資信託（REIT）
- オプション、オプション戦略、住宅ローン担保証券、
- 政府証券、
- 政府証券のレポおよび積立証書、
- 直接参加プログラム、
- ベンチャーキャピタル、
- 地方債の売却および
- ヘッジファンド
資格
共通要件は証券業界エッセンシャル（SIE）試験であり、FINRAは2018年にこの変更を施行しました。[6] 2018年10月、250問のシリーズ7試験は、現在SIE試験と併せて受験するトップオフ試験に置き換えられました。（シリーズ6試験にも相関的な変更が行われました。）試験を受けるには、FINRAまたは自主規制組織（SRO）のいずれかの会員企業からスポンサーを受ける必要があります。[7]雇用主は、雇用の一環として候補者をスポンサーします。
教育要件はない。[8]
構造
シリーズ 7 は 3 時間 45 分の試験です。[1] 4 時間のセッションで 1 回実施されます。試験には 125 の質問があります。合格するには少なくとも 72% の得点が必要です。SIE 試験とシリーズ 7 試験は共通受験要件の試験です。[9]
平均的な学習時間は、現在の金融知識に応じて80〜150時間です。[10]
シリーズ7試験では、4つの機能について受験者がテストされます。[1]
登録費用
2023年6月24日現在、登録費用は300ドルです。[11]
参照
- 証券検査一覧
- シリーズ6試験
- 統一証券代理人州法試験（シリーズ 63）
- 一般証券プリンシパル試験（シリーズ 24）
- 米国証券取引委員会
参考文献
- ^ abc 「シリーズ7試験」。FINRA 。 2015年3月16日閲覧。
- ^ 「シリーズ7試験」www.sec.gov . 2023年6月25日閲覧。
- ^ HicksとStalter、CoryanneとKate（2021年8月19日）。「シリーズ7ライセンスのアドバイザーガイド」。
- ^ CPA、サム・スウェンソン、CFA。「シリーズ7とは何か？」The Motley Fool 。 2023年6月25日閲覧。
{{cite web}}: CS1 maint: 複数の名前: 著者リスト (リンク) - ^ 「シリーズ 7 – 一般証券担当者試験 | FINRA.org」。www.finra.org。2023年 6 月 25 日閲覧。
- ^ 「FINRA 管理資格試験」。FINRA。2015年 3 月 18 日閲覧。
- ^ 「Form U10 | FINRA.org」。2015年4月11日時点のオリジナルよりアーカイブ。
- ^ 「FINRAシリーズ7試験に関するよくある質問」。Kaplan Financial Education。2019年4月9日。 2023年6月24日閲覧。
- ^ 「SIE 試験 | SIE 試験チューター」。
- ^ 「シリーズ7 FINRA資格試験に合格するための7つの戦略」Kaplan Financial Education 2019年4月8日2023年6月24日閲覧。
- ^ 「Qualification Exams | FINRA.org」www.finra.org . 2023年6月24日閲覧。
外部リンク
Wikibooks には、 NASD シリーズ ライセンスに関する書籍があります。
Wikibooksにはシリーズ7試験に関する詳細があります
- 金融取引規制当局
- FINRA 登録および試験要件
- 証券業界基礎試験