自主規制機関(SRO)とは、業界や専門職に対して一定の規制権限を行使する組織のことである。この規制権限は、政府による規制に代わるものとして存在する場合もあれば、政府による規制に加えて適用される場合もある。SROが規制権限を行使できるのは、必ずしも政府からの権限付与によるものではない。
米国の証券法において、自主規制機関は定義済みの用語である。主要な連邦規制機関である証券取引委員会(SEC)は、1934年の連邦証券取引法によって設立された。SECは当初、証券取引および仲介に関連する特定の業界基準および要件を執行する権限を、全米証券業協会(NASD、現在は金融業規制機構(FINRA))および全国証券取引所(例:NYSE)に委任していた。2007年7月26日、SECはNYSEとNASDの執行部門の合併を承認し、新たな自主規制機関である金融業規制機構(FINRA)を設立した。さらに、連邦議会は、非課税債券、529大学貯蓄プラン、その他の地方債の引受、取引、販売を行うブローカーディーラーおよび銀行を規制する投資家保護規則を採択する自主規制機関として、地方債規則制定委員会(MSRB)を設立した。
アメリカ仲裁協会もまた、公式かつ法定の地位を有する自主規制機関(SRO)である。
証券業界における自主規制機関(SRO)の重要性から、SROという用語は、法律または政府機関によって業界の特定の側面を管理する権限を与えられた組織を狭義に指すためによく用いられる。
全米不動産協会(NAR)は、政府による監督や規制の欠如によって生じた空白を埋めるSRO(自主規制機関)の一例です。NARは、複数の物件情報サービス(MLS)のルールと、ブローカーによるMLSの利用方法を定めています。もう一つの例は、米国医師会(AMA)です。AMAは、医学における倫理、利益相反、懲戒処分、および認定に関するルールを定めています。
BBB National Programsは、児童広告審査ユニット(CARU)や全米広告部会(NAD、旧称:広告自主規制協議会)など、複数の自主規制機関(SRO)を擁する組織の一例です。NADは、米国の広告業界の自主規制機関です。これらのプログラムは、ガイドラインの設定に加え、プライバシー、広告、データ収集、子ども向けマーケティングなど、さまざまな分野において、企業、社内外の弁護士、消費者、その他関係者に対し、第三者による説明責任の確保や紛争解決サービスを提供しています。
自主規制機関(SRO)とは、投資家の保護と公共の利益を促進する目的で、会員およびその代表者の業務、慣行基準、事業行動を規制するために組織された組織である。[ 1 ]
「自主規制に関する法律」は、2015年にカザフスタン議会で採択された。[ 3 ]