証券検査一覧

以下に証券試験とそれを実施する組織の一覧を示します。

• 東アフリカ証券業研修所 (SITI) は、東アフリカ地域の市場教育を標準化し、管理するために 2008 年に構想されました。これは、この地域の Central Depository & Settlement Corporation Ltd (CDSC) と次の取引所が共同で取り組んでいるものです。
  • ウガンダ証券取引所（USE）
  • ケニアのナイロビ証券取引所（NSE）
  • タンザニアのダルエスサラーム証券取引所株式会社 (DSE)
  • ルワンダ証券取引所。
• エチオピア金融研究所（EIFS）研修プログラム
• ガーナ証券取引所（GSE）証券コース
• ナミビア証券取引所（NSX）半期ごとの株式仲買人試験
• ナイジェリア証券取引所(NSE) では、次のような認定プログラムを提供しています。
  • モジュール 1: 資本市場におけるコンプライアンス担当者の役割と責任
  • モジュール 2: コンプライアンス リスクに基づく監視プログラム
  • モジュール 3: ブローカーディーラー会社の業務義務の遂行
  • モジュール 4: マネーロンダリングとテロ資金供与対策
  • モジュール 5: 資本市場操作
• 南アフリカ:
  • 南アフリカ金融市場研究所（SAIFM）^[1]は、 JSE証券取引所、JSE債券市場、南アフリカ先物取引所、AltX、STRATEにおけるトレーダー、コンプライアンス担当者、決済担当者の「規制対象職位」 ^{[3]に関して}必要な特定の技術試験[ 2]を提供しています。
  • SAIFMは、様々な取引所で金融市場の「実務者」として認可を受けるために必要な「登録者」試験^{[4]も提供しており、取引所の特定の機能の要件に応じて最大8人まで選択できます。ここでの典型的な役割は、}投資アドバイザー、ファンドマネージャー、および取引を実行する人々です。（これらに加えて、さまざまなトレーニングコースやワークショップを提供しています。^[5]）
  • 南アフリカ株式仲買人協会[ ^{6]は、JSEの会員企業を管理するために、資格のある}株式仲買人になるために必要な6つの試験を実施しています。その他の要件は、3年間の職務経験と特定の教育です。

• インドネシア証券取引所（IDX）教育プログラム
  • IDX基礎教育プログラム
  • IDX中級教育プログラム
  • IDX 高度教育プログラム
• インドネシア資本市場研究所（TICMI）/資本市場専門基準委員会（PSPPM）
  • ワキル・ペランタラ・ペダガン・エフェク (WPPE) / ブローカー・ディーラー代表
  • Wakil Manajer Investasi (WMI) / 投資マネージャー代表
  • ワキル・ペンジャミン・エミシ・エフェク (WPEE) / 引受会社代表
  • Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / シャリア キャピタル マーケット プロフェッショナル

• シンガポール保険大学 (SCI)

マレーシア証券委員会 (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) は、証券、デリバティブ、財務計画などを取り扱う人々を対象に、国内のライセンス/認証の概要を提供しています。

実際の試験の詳細については、SIDCを参照してください。

• モジュール 6: 株式市場と証券法
• モジュール 7: 財務諸表分析と資産評価
• モジュール 9: 資金管理規制
• モジュール 10: 資産および資金管理
• モジュール 11: コンプライアンスの基礎
• モジュール12: 投資管理とコーポレートファイナンス
• モジュール 14: 先物とオプション
• モジュール 16: 先物とオプションのルールと規制
• モジュール 17: 証券およびデリバティブ取引 (規則と規制)
• モジュール 18: 証券およびデリバティブ取引 (商品と分析)
• モジュール 19: アドバイザリ サービス (規則と規制)
• モジュール 19A: アドバイザリー サービス (規則と規制) - パート A
• モジュール 19B: アドバイザリー サービス (規則と規制) - パート B

• アタ

先物取引従事者向け:

• 中国先物協会
  • 先物取引実務者試験
  • 先物アナリスト試験

• 香港証券投資研究所（HKSI）
• HKSIとの共同プログラム
  • 香港取引所（HKEx）
  • 英国証券投資協会（CISI）
  • 香港理工大学
  • 香港城市大学

• 国立証券市場研究所
• インド国立証券取引所NCMP 認定マーケットプロフェッショナル
• ボンベイ証券取引所のトレーニングと認定

• コアナレッジ株式会社
• 日本証券業協会（JSDA）
• FINRA シリーズ 47

• 証券外務員認定試験（SRCE）
• 関連者認定試験 (APCE)
• 投資会社代表者認定プログラム (ICRCP)

• 証券アナリスト協会 (SAA)

• カンボジア金融研究所 (FIC)

• ACI 金融市場協会（旧称Association Cambiste Internationale）は、ディーリングおよびオペレーションの証明書などを含む完全な「試験スイート」を提供しています。
• CFA協会
• 認定先物オプションアナリスト (CFOA) は、ICFDT が提供するデリバティブに重点を置いた試験です。
• イスラム金融証券投資研究所（SII）
• トムソン・ロイター

• イスラエル証券局では、ポートフォリオ マネージャーになるには 6 つの試験とインターンシップが必要です。試験:
  • 証券法と倫理
  • 会計
  • 統計と金融
  • 経済
  • 証券および金融商品分析
  • ポートフォリオ管理
• 資本市場庁（サウジアラビア）
  • 一般証券資格試験（CME-1）
  • コンプライアンスとマネーロンダリング防止/CTF (CME2)
  • ブローカーディーラー資格証明書 (CME-3)
• UAE（ドバイ、アブダビ）、クウェート、バーレーン、サウジアラビア向けのさまざまなコース

• カナダ証券協会(CSI) – 認定のためのさまざまな試験。
• IFSE Institute (IFSE) – 認定のためのさまざまな試験。

以下は、米国金融取引業規制機構(FINRA)、NASAA、全米先物協会(NFA) の金融証券試験の一覧です。FINRA 試験のほとんどは、登録代表者レベルと登録本人レベルの 2 つのカテゴリに分かれています。アスタリスクは、試験を受けるのにスポンサーシップの要件がないことを示します。

• SIE – 証券業界基礎試験*
• シリーズ00 – 一般証券プリンシパル試験（廃止）
• シリーズ 1 – 登録代理人試験 (廃止)
• シリーズ 2 – 非会員一般証券試験 (廃止)
• シリーズ 3 – 全国商品先物試験*
• シリーズ 5 – 金利オプション試験
• シリーズ 6 –投資会社および変額契約試験(投資信託ブローカー/変額年金)
• シリーズ 7 –一般証券代表者試験(株式仲買人)
• シリーズ 11 – アシスタント担当者 – 注文処理
• シリーズ 15 – 外国通貨オプション試験
• シリーズ 17 – 英国証券代表者試験
• シリーズ 22 – 直接参加（有限責任組合）試験
• シリーズ 30 – NFA 支店長試験
• シリーズ 31 – 先物 – マネージド ファンド試験*
• シリーズ 32 – 限定先物試験 - 規則
• シリーズ 37 – カナダ証券代表者試験 - オプション付き
• シリーズ 38 – カナダ証券代表者試験 - オプションなし
• シリーズ 42 – 登録オプション担当者試験
• シリーズ 44 – NYSE Arca オプション マーケット メーカー試験
• シリーズ 47 – 一般証券試験の日本語モジュール
• シリーズ 50 – 市町村顧問代表試験
• シリーズ 52 – 地方証券代表者試験
• シリーズ 55 – 株式トレーダー – 限定代理人試験
• シリーズ 56 – 自己勘定取引資格試験
• シリーズ57 – 証券トレーダー資格試験^[7]
• シリーズ 62 – 企業証券 – 限定代表者試験 (廃止)
• シリーズ 63 –統一証券代理人州法試験*
• シリーズ 65 –統一投資顧問法試験*
• シリーズ 66 –統一州法試験(63 と 65 の合同)*
• シリーズ 72 – 政府証券 – 限定代表者
• シリーズ 79 –投資銀行試験
• シリーズ82 – 非公開証券発行 – 限定代表者
• シリーズ86 – リサーチアナリスト – 証券分析^[8]
• シリーズ87 – リサーチアナリスト – 規則^[8]
• シリーズ 99 – オペレーション プロフェッショナル

• シリーズ 4 – 登録オプションプリンシパル試験
• シリーズ 8 – 一般証券販売スーパーバイザー試験 – オプション モジュールと一般モジュール (廃止)
• シリーズ 9 – 一般証券営業管理者試験 – オプション
• シリーズ 10 – 一般証券営業管理者試験 – 一般モジュール
• シリーズ 12 – NYSE 支店長
• シリーズ 14 – NYSE コンプライアンス オフィサー
• シリーズ 14A – NYSE DMM コンプライアンス公式試験
• シリーズ 16 – NYSE 監督アナリスト
• シリーズ 23 – 一般証券元本 (シリーズ 9 および 10 からのアップグレード)
• シリーズ 24 –一般証券プリンシパル試験
• シリーズ 26 – 投資会社および変動契約商品プリンシパル試験
• シリーズ 27 – 財務および運営プリンシパル試験
• シリーズ 28 – 財務および運用プリンシパル紹介ブローカー試験
• シリーズ 39 – 直接参加プログラム校長試験
• シリーズ51 – ミュニシパルファンド証券有限会社プリンシパル
• シリーズ 53 – 地方債主任試験

ANBIMA（ブラジル金融資本市場協会）発行：

• CPA-10（証券代表者 - 個人投資家向け）
• CPA-20（証券代表者 - 適格投資家向け）
• CEA（個人顧客向けファイナンシャルアドバイザー）
• CGA（プロフェッショナルポートフォリオマネジメント）
• AAI（自律投資エージェント）

APIMEC（ブラジル投資・資本市場専門家協会）発行：

• CNPI (ファンダメンタル証券リサーチ) [すべてのファンダメンタル証券リサーチアナリストに必須]
• CNPI-T (テクニカル証券リサーチ) [すべてのテクニカルセルサイドリサーチアナリストに必須]
• CNPI-P（証券の基礎的および技術的な調査）

• 証券ブローカーライセンス
• 通貨デリバティブの運営者およびプロモーター

• アイルランド証券取引所Xetra 試験
• 英国証券投資公認協会(CISI) (英国)
• フィンランド金融アナリスト協会
• オスロ証券取引所が提供する英語のコースとセミナー
• オスロ証券取引所が提供するノルウェー語/ノルウェー語のコースとセミナー
• スウェーデン証券会社協会の子会社であるSwedSec Licensiering AB
• 欧州金融アナリスト協会連合

• 登録代表者
• 登録投資顧問

• SEC
• ニューヨーク証券取引所
• FINRA
• 南アフリカ金融市場研究所