シリーズ14試験

シリーズ14 - NYSE コンプライアンス担当者 試験は、ニューヨーク証券取引所(NYSE)に登録されている証券会社のコンプライアンス担当者を対象に実施される資格試験です。110 問のテストは、会社の日常的なコンプライアンス全般の責任を負う人物、またはコンプライアンス活動に従事する 10 人以上の人物を直接監督する人物が、職務を遂行するために必要な知識、スキル、能力を備えていることを確認することを目的としています。

シリーズ 14 試験は 1988 年 7 月 29 日に発表され、1989 年 9 月 25 日に初めて実施されました。NYSE加盟組織は、1990 年 3 月 31 日以降もシリーズ 14 の資格を持つコンプライアンス担当者なしで業務を継続した場合、 処罰を受けると警告されました^{[説明が必要] 。}

シリーズ 14 には前提条件となる試験はありません。

「シリーズ 14 試験」。FINRA。