シリーズ7試験

米国では、シリーズ 7 試験（一般証券代表者試験( GSRE )とも呼ばれる）は、エントリーレベルの登録代表者向けの試験であり、企業証券、地方債、オプション、直接参加プログラム、投資会社商品、変動契約などの証券商品の売買能力を証明するものです。シリーズ 7 は、金融業界規制機構(FINRA) という業界規制機関によって管理されています。 ^{[ 1 ] [ 2 ]}

シリーズ7試験は、金融業界でキャリアをスタートする個人に最低限の能力を保証するものです。^{[ 3 ]}特に、大学教育中に金融関連科目に触れた経験がない可能性のある新入社員にとって重要です。シリーズ7試験に合格することは、オプション取引や管理職に関連する試験など、他のFINRA試験の要件となることがよくあります。^{[ 4 ]}シリーズ7試験はやや難易度が高いと考えられており、受験者の平均合格率は65%です。^{[ 5 ]}

シリーズ7試験に合格した受験者は、社債、地方債、オプション、直接参加型プログラム、投資会社商品、変動契約を含むすべての証券商品の勧誘、購入、および/または販売を行う資格を有します。^{[ 6 ]}

対象となる活動および製品は以下のとおりです。

• 企業証券（株式および債券）の公募および／または私募、
• 権利、
• 令状、
• 投資信託、
• マネーマーケットファンド、
• ユニット投資信託（UIT）、
• 上場投資信託（ETF）、
• 不動産投資信託（REIT）、
• オプション、オプション戦略、住宅ローン担保証券、
• 政府証券、
• 政府証券のレポ取引および累積証券、
• 直接参加プログラム、
• ベンチャーキャピタル、
• 地方債の売却と
• ヘッジファンド

同時受験が必須条件となっているのは証券業界基礎（SIE）試験で、これはFINRAが2018年に施行した変更です。 ^{[ 7 ]} 2018年10月、250問のシリーズ7試験は、現在SIE試験と同時に受験するトップオフ試験に置き換えられました（シリーズ6試験にも同様の修正が加えられました）。試験を受けるには、FINRAまたは自主規制機関（SRO）の会員企業からスポンサーを受ける必要があります。^{[ 8 ]}雇用主は雇用の一環として候補者をスポンサーします。

学歴要件はありません。^{[ 9 ]}

シリーズ7は3時間45分の試験です。^{[ 1 ]} 4時間のセッションで実施されます。試験には125問あります。合格するには、受験者は少なくとも72%の得点を獲得する必要があります。SIE試験とシリーズ7試験は同時受験が必須の試験です。^{[ 10 ]}

平均学習時間は、現在の金融知識に応じて80時間から150時間の間である。^{[ 11 ]}

シリーズ7試験では、受験者は4つの機能についてテストされます。^{[ 1 ]}

2023年6月24日現在、登録費用は300ドルです。^{[ 12 ]}

• 証券検査一覧
• シリーズ6試験
• 統一証券代理人州法試験（シリーズ63）
• 一般証券主任試験（シリーズ24）
• 米国証券取引委員会

• 金融業界規制機構
• FINRA登録および試験要件
• 証券業界基礎試験