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ジョーダン・A・トーマス | |
|---|---|
 ジョーダン・A・トーマス | |
| 国籍 | アメリカ人 |
| 教育 | ベニントン大学( BA ) サウスウェスタンロースクール( JD ) |
| 職業 | 弁護士、内部告発者擁護者 |
| 活動年数 | 1995年～現在 |
| 組織 | SEC 内部告発者擁護団体 PLLC 会長 |
| Webサイト | http://www.secwhistlebloweradvocate.com/ |
ジョーダン・アンドリーニ・トーマス（本名ポール・トンプソン）[1]は、アメリカの弁護士、作家、講演者、メディア評論家です。[2]彼はSEC Whistleblower Advocates PLLCのパートナー兼会長であり、[3]連邦証券法違反を米国証券取引委員会（SEC）に報告する内部告発者の代理を務めています。[4]
トーマスは、米国海軍の法務長官（1995-1999年）として公的部門で法律家としてのキャリアをスタートしました。 [5]その後、トーマスは米国司法省の訴訟弁護士となり（1999-2003年）、その後SECに採用され、SECの執行部門で訴訟顧問補佐を務めた後（2003-2011年）、副局長に昇進しました。
幼少期と教育
トーマスはカリフォルニア州ロサンゼルスで生まれた。彼の母親は白人の元修道女で現在は教師、父親は黒人の元裁判官で現在はフィクサーだった。[1]
NPRのインタビューで、トーマスは父親について「世の中は不正に操作されており、目的は手段を正当化し、あなたは糸を引くか操り人形になるかのどちらかだ」と信じている人物だと説明している。[1]幼い頃、トーマスは父親を崇拝し、父親が愛情を得るために「違法で非倫理的なことをする」こともいとわなかったことを認めていた。[1]彼はそれらのやり方が間違っていることに気づき、ずっと前から「私はそのことを誇りに思っておらず、人生の大半を償いに費やしてきた」と明言している。[1]
トーマスは、若者として自分自身を再発明し、「本質的には、自分で作った証人保護プログラムに自分自身を投入した」と述べた。 [1]彼は過去の生活から逃れるためにバーモント州に引っ越し、法的に名前をジョーダン・アンドリーニ・トーマスに変更した。[ 6]トーマスが新しいファーストネームを選んだのは、マイケル・ジョーダンを尊敬していたからである。ミドルネームの「アンドリーニ」を選んだのは、それが小説『ゴッドファーザー』に登場する架空のコルレオーネ一家の実際の姓であり、トーマスがマイケル・コルレオーネが腐敗した一家から脱却しようとした努力に関連していたからである。彼の新しい姓は、単に彼が以前名乗っていたトンプソンという姓との類似性に基づいていた。[1]
バーモント州にいる間、トーマスはベニントン大学に通い、そこで学士号を取得しました。その後、サウスウェスタン大学ロースクールで法務博士号を取得しました。[2]
職歴
SEC執行経験
SEC在職中、トーマスはドッド・フランク・ウォール街改革・消費者保護法に基づいて設立されたSEC内部告発者プログラムの開発に携わった。[5]トーマスはまた、個人や企業が連邦証券法違反を自己申告し、SECの調査や執行措置に参加することを奨励するために設計されたSEC協力プログラムを開発し、その初代全国コーディネーターを務めた。[7]
民間の内部告発者の代理
SECを去った後、トーマスはパートナーとしてLabaton Sucharow LLPに加わった。[8]彼は、証券違反の可能性をSECに報告する内部告発者を保護し、擁護することに特化した全国的な法律事務所を設立し、代表を務めている。[5]この事務所は現在、SEC Whistleblower Advocates PLLCという事務所に組織されている。[9]
トーマス氏は、SECを去る決断を説明するにあたり、「SECの内部告発プログラムは、SECが証券法を執行する方法に革命をもたらすと信じている。そして、このプログラムの誕生に貢献した私は、このプログラムの成功を見届ける一員になりたい。」と述べた。[10]
民間弁護士として、彼は全国的に有名になった。ウォールストリートジャーナルは彼を「政府に対して内部告発者を代理する最も著名な弁護士の一人」と評した。[11]同様に、NPRは彼を「国内トップクラスの内部告発弁護士の一人」と評した。[1]そしてニューヨークタイムズは彼のチームを「企業内部告発者を代理する国内トップクラスの法律事務所の一つ」と評した。[6]長年にわたり、彼はSEC内部告発者賞を受賞した上場企業の役員、刑事免責を受けた最初のSEC内部告発者、そして会社からの報復により報復を受けた最初のSEC内部告発者を代理した。[12] [13] [14] [15] [16] [17] 2018年、彼のクライアントは、当時史上最大のSEC内部告発者賞である8,300万ドルを単一の事件で獲得した。[6]
内部告発事件
JPモルガン—トーマスは、2015年12月にSECと商品先物取引委員会がJPモルガンの資産管理子会社2社と3億700万ドルの和解を行った内部告発者の代理人を務めた。 [18] [19] [20]ニューヨークタイムズ紙は、この和解を「1兆ドル以上の資産を運用するJPモルガンの資産管理部門にとっての汚点」と呼んだ。[21] [22] 2008年から2015年まで、子会社は、同社のより高価な自社投資商品や、JPモルガンの関連会社に支払いを行った第三者が管理するヘッジファンドへの投資を優先することなど、多数の重大な利益相反を明らかにしていなかった。[23]
メリルリンチ— トーマスは、2016年6月にSECとメリルリンチとの間で4億1500万ドルの和解を成立させた内部告発者の代理人を務めた。[24] [25] [26] [27]この記録的な和解の重要性について議論する中で、SEC執行部長のアンドリュー・セレスニーは「顧客の現金と証券の安全性に関する規則は投資家にとって基本的な保護であり、決して越えてはならない境界線を課すものである」と述べた。[28] 2009年から2015年まで、メリルリンチは顧客の現金を不正に利用して利益を上げ、債権者の請求から顧客の証券を保護せず、違法な秘密保持契約を利用して従業員がSECに自発的に情報を提供することを妨げた。[22]この事件の不正行為は、SECによる業界全体の新たな取り組みにつながり、他の企業による同様の違反を見つけるためのものであり、「SEC史上最大の顧客保護和解」となった。[29] [30] [25]
ヴィジアム・アセット・マネジメント—トーマスは、80億ドルのヘッジファンドであるヴィジアム・アセット・マネジメントに対する司法省とSECの調査を担当した内部告発者の代理人を務めた。[31]内部告発者自身も、自分が報告した計画に関与していた。[31]法執行機関と規制当局は、同社の3人の不正なポートフォリオマネージャーがクレジットポートフォリオの評価を誤って扱い、そのうち2人がインサイダー取引に関与していたと告発した。[32] [33] [34]この調査により、2016年にウォール街の巨大企業が閉鎖され、1人の不正なトレーダーが刑事訴追され、2人目の不正なトレーダーが有罪を認めた。[35]これは、スティーブ・コーエンのSACキャピタルが2013年に閉鎖されて以来、最も注目を集めた閉鎖となった。[36]
ハーバート・マネジメント— トーマスは、ゲトニック＆ゲトニック法律事務所の共同弁護士とともに、 2017年4月にニューヨーク州司法長官がアラバマ州に拠点を置くハーバート・マネジメント・コーポレーションおよび同社の上級幹部と4000万ドルで和解した原因となった内部告発者の代理人を務めた。 [37]ハーバート・マネジメントは、ニューヨーク市に拠点を置く260億ドルのヘッジファンド、ハービンジャー・キャピタル・パートナーズのファンドスポンサーだった。この和解は、この種の和解としては過去最大の回復となり、ハービンジャーの投資マネージャーのメンバーが数年にわたりニューヨーク州のパフォーマンス収入に対する数百万ドルの税金を支払わなかったという内部告発者の申し立てを解決した。シュナイダーマン司法長官は、内部告発者の「この問題を明らかにする上での重要な支援」を称賛し、「調査により、ニューヨーク州に支払うべき数百万ドルの税金の支払いを回避するための厚かましく意図的な決定が明らかになった。ハーバート・マネジメントはルールを回避する明確な選択をし、その結果、ニューヨーク州の一般納税者が代金を支払わされた」と述べた。[38]
オーソフィックス・インターナショナル - トーマスは、2017年1月にテキサス州に拠点を置く医療機器会社オーソフィックス・インターナショナルとSECが825万ドルで和解した件で、責任のある内部告発者2人を代理した。 [22]彼のクライアントであるウォール街のアナリストは、同社が少なくとも2011年から2013年第1四半期にかけて財務諸表に重大な虚偽記載をさせた会計上の失敗という、同社が直面している最も重大な罪状を政府に伝えた。 [39]「オーソフィックスの会計上の失敗は広範囲かつ重大であり、オーソフィックスは財務状況について国民に虚偽の報告をすることになった」とSECの執行部門の副部長アントニア・チオンは述べた。[40]
公衆内部告発者擁護
国内では、トーマス氏はSEC内部告発者プログラムの柱である匿名報告、雇用保護、金銭的報奨を守るよう主要な利害関係者に働きかけてきた。招待された内部告発パネリストとして、彼はOECD贈賄防止条約の米国の第4フェーズの実施報告書に貢献した。[41] SECの内部告発者を黙らせるための秘密協定や報復措置の利用に懸念を抱き、政府説明責任プロジェクトと提携して、250を超える組織と200万人近くの市民からなる連合を率いてSECに行動を求めた。[42] [43]この草の根運動を受けて、委員会はこれらの違法行為に関与したとして多数の有名企業を積極的に訴追した。[44]
国際的には、トーマスは国連、英国下院、オーストラリア議会での活動に招かれている。[45] [46] [47] [48] SEC内部告発プログラムとオンタリオ州でのその潜在的適用についての彼の証言を含む公聴会の後、オンタリオ証券委員会は内部告発プログラムを設立した。[49] [50] [51] [52] [53]同様に、彼の数回の国際援助訪問と企業・金融サービス合同委員会での証言を含む問題のレビューの後、オーストラリア政府はより強力な企業内部告発者保護を導入し、オーストラリアで企業内部告発プログラムを導入することのメリットについて議会調査を行うことに同意した。[54] [47] [48]
彼は内部告発問題で頻繁に引用される数名の著名な専門家の一人である。[55] [56] [57]
その他の提唱
彼はコロンビア特別区弁護士会の投資家権利委員会の委員長を務めたほか[58]、ニューヨーク市弁護士会の無償の関連団体であるシティ・バー・ジャスティス・センターの理事も務めた（2013～2016年）。[59]
受賞と表彰
2020年、トーマスは証券ドケット誌の「エンフォースメント40」に選出され、[60]ロードラゴン誌の「トップ500原告金融弁護士」にも選出された。[61]
2019年、トーマスはニューヨーク・ロー・ジャーナルから「著名なリーダー」に選ばれ、[62]トラスト・アクロス・アメリカから「トラストのトップ思想的リーダー」に選ばれました。[63]
2018年、トーマスは、納税者詐欺防止教育基金から「年間最優秀弁護士」に選ばれ、[64] National Law Journalから「原告の先駆者」に、[65] Law360から「証券法のMVP」に、[66] Benchmark Litigationから「年間最優秀原告弁護士」の最終候補に選ばれました。[67]
2017年、ラバトン・スチャロウは、ファイナンシャル・タイムズの「最も革新的な北米法律事務所リスト」の「法の支配と司法へのアクセス」部門で「傑出した」弁護士として最終候補に選ばれ、トーマスは企業の不正行為を暴露する活動が特に評価されました。[68]
2013年と2012年の両方で、エシスフィア研究所は、企業倫理とコンプライアンスの世界で実務を行っている弁護士を表彰する「重要な弁護士」のリストにトーマスを選出しました。[69]
2012年、トーマスはアメリカ法曹協会ジャーナルによって「リーガル・レベル」に選ばれた。[2]
SEC在籍中、トーマスは4回の委員長賞、4回の部長賞、およびコロンビア特別区の米国検事からの表彰状を受賞した。[70]
トーマスはヒュー・H・ハウエル少将優秀賞を2度受賞した。[70]
外部リンク
- バイオグラフィー
- 公式ウェブサイト
- SEC内部告発者事務所
参考文献
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