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| 会社種別 | プライベート |
|---|---|
| 業界 | 投資管理 |
| 設立 | 2005 |
| 創設者 | ジェイコブ・ゴットリーブ |
| 廃止 | 2016 |
| 運命 | 清算 |
| 本部 | ニューヨーク市、ニューヨーク州、米国 |
| 製品 | ヘッジファンド |
| 運用資産 | 80億ドル（2016年） |
従業員数 | 170（2016） |
Visium Asset Management LPは、アメリカのマルチ戦略ヘッジファンドおよびプライベートエクイティ会社です。2005年にジェイコブ・ゴットリーブによってヘルスケアに特化したファンドとして設立されました。2016年に、同社のトレーダー3人が米国連邦当局により証券詐欺で起訴されました。告発された従業員の1人は、起訴された数日後に自殺しました。Visiumはその後、いくつかのファンドを清算し、事業を縮小しました。
仕事
ヴィジアム・アセット・マネジメントは、その存在を通じて数多くのファンドを監督してきた。ブルームバーグ・ニュースによると、2015年にヴィジアムは「5つのヘッジファンドと1つの投資信託を運用」し、プライベート・エクイティ・ファンドの設立のために5億ドルの資金を調達しようとしていたと報じられている。[1]同社が最も成功した2016年には、少なくとも80億ドルの資産を運用していた。[2] [3]
ヴィジアム・アセット・マネジメントは家族経営の会社としてスタートした。2010年まで、ゴットリーブの父親は同社のニューヨーク事務所にデスクを置き、会計問題に関して非公式に助言することもあった。[2]ジェイコブ・ゴットリーブの兄弟マークはヴィジアムで様々な役職で働いていたが、ブルームバーグ・ニュースはこれを「潜在的な利益相反」とみなした。さらにブルームバーグは、ポートフォリオ・マネージャーのステファン・ルミエールが「妹のアレクサンドラが[ジェイコブ]ゴットリーブと婚約した2年後の2007年に採用された」と報じた。[2]
ゴットリーブは「（ヴィジウムの従業員に対して）最高の倫理的行動をとる」という公約を掲げていたにもかかわらず、インターセプト・ファーマシューティカルズが5.2%の株式を保有していたにもかかわらず、IPO前の同社の株式25,703株を直接所有していた。このことが少なくとも1人の投資家から苦情を引き起こし、同社は複数の従業員から二重基準の非難を受けた。[2]
終息と閉鎖
詐欺の調査
ロイター通信によると、同社の元トレーダー、ジェイソン・ソレルは2013年に米国証券取引委員会に「ビジアムの従業員は、債券の過大評価を正当化するためにブローカーから偽の見積もりを定期的に求め、第三者が設定した価格から通常の範囲を超えて逸脱していた」と語った。[10]ソレルは、ゴットリーブの義理の兄弟ルミエールを含む同社の個人の秘密の録音を依頼された連邦捜査官に協力した。[11] [10]彼は連邦捜査官に協力し、2年間で同社の個人との200時間以上の会話を秘密裏に録音した。[12]
2016年3月、Visiumは、2013年に閉鎖されたCredit Opportunities Fundに関する同社の行動について、米国司法省と米国証券取引委員会から調査を受けていることを株主に通知した。 [7]この調査により、大規模な顧客引き出しが発生した。[13] 6月後半には、同社のトレーダー3人が証券詐欺で起訴された。[2] [14]サンジェイ・ヴァルヴァニとクリス・プラフォードはインサイダー取引で起訴され、プラフォードとステファン・ルミエールはCredit Opportunities Fundの価値を水増ししたとして告発された。[3]
証券取引委員会は、ビジアム・アセット・マネジメントでの詐欺的な計画により資産価格をつり上げたとして、元ポートフォリオ・マネージャーのクリストファー・プラフォードを証券業界から追放した。[15] 2016年、プラフォードは証券詐欺の罪を認め、証券業界から永久に追放された。
これとは別に、プラフォードの政府への協力により、プレシピオ・ヘルス・ストラテジーズの創設者でリサーチコンサルタントのデイビッド・ブラズチャックが、メディケア・メディケイド・サービスセンターから医療政策の今後の変更に関する非公開情報を入手し、ディアフィールド・マネジメントに伝えたことにより、インサイダー取引規則に違反したとして陪審員の有罪判決を受けた。陪審員はまた、情報を漏らした政府職員と、情報に基づいて取引を行ったディアフィールド・マネジメントの従業員2名にも有罪判決を下した。[16] [17]
その後、ビジアムの元最高財務責任者スティーブン・クーは、ポートフォリオ・マネージャーのクリストファー・プラフォードとステファン・ルミエールの監督を怠ったという当局の申し立てを解決するために、証券業界から1年間の出入り禁止と10万ドルの支払いに同意した。[18] [19]
米国対ヴァルヴァニ; 自殺
2016年、ポートフォリオ・マネージャーのサンジェイ・ヴァルヴァニと他の2人が、ニューヨーク南部地区連邦検事のプリート・バララ連邦検察官によってインサイダー取引の罪で起訴された。[20] [13]連邦当局によると、同社の主力ヘルスケア・ファンドを運用していた際、「ヴァルヴァニは、食品医薬品局による医薬品承認待ちに関する非公開情報を利用して取引を行い、具体的には約2,500万ドルを稼いだ」という。[2] [21] [b]ヴァルヴァニは2005年の創業以来同社に勤務し、20億ドルもの資金を運用していたと伝えられている。[20]
ヴァルヴァニは2016年6月15日に当局に出頭し、逮捕された。[2] [22]彼は5つの罪状に対して無罪を主張した。[2]彼は自宅から500万ドルの保釈金を支払って釈放された。 [22]有罪判決を受けた場合、ヴァルヴァニは最長85年の懲役刑を受ける可能性があった。[23]
しかし、ヴァルヴァニの共謀者とされる2人は有罪を認めた。[13] 2人はヴァルヴァニと共に違法な計画に参加したことを認め、ヴァルヴァニに対する訴訟に協力することに同意した。[24] [25]
2016年6月20日、起訴から5日後、ヴァルヴァニは自殺したと思われる遺体で発見された。[2] [21]彼の死により、彼に対する政府の訴訟は取り下げられた。[20]
2019年、ヴィジウムはサンジェイ・ヴァルヴァニの未亡人と遺産に対して、ヴァルヴァニの違法行為と信託義務違反を理由に1億ドル以上の返還を求める訴訟を起こした。 [ c] [26] 2020年、ニューヨーク州最高裁判所は時効の成立を理由に訴訟を却下した。 [27]
米国対ルミエール
2005年に妹がゴットリーブと結婚してから2年後、ステファン・ルミエールはヴィジアムに入社し、最終的にはクリス・プラフォードの下で不良債権資産を保有する同社のクレジット・オポチュニティーズ・ファンドで働くことになった。[11]彼はファンドの資産を不正に過大評価したとして告発され、裁判で証券詐欺で有罪判決を受けた。[28] [2] [29] ルミエールは懲役18ヶ月、その後3年間の保護観察と100万ドルの罰金を宣告された。[30]
清算
論争を受けて、ジェイコブ・ゴットリーブは自身が設立した会社を解散した。[4] [5] 2018年に証券取引委員会との交渉を経て、同社は閉鎖を認められる代わりに規制当局に1020万ドルを没収した。[31] [32]同社は2年前に清算を開始しており、Visium Global FundをAllianceBernsteinに売却した。[33] 2019年8月19日現在[アップデート]、同社はVA Management LPという名前で運営されている。[26]
注記
- ^ 基金の3～5%は、会社の負債の潜在的な支払いのために留保されました。
- ^ ブルームバーグニュースは連邦当局からの数字を3200万ドルと報じた。[21] [20]
- ^ 同社は特に、2007年から2016年の間にヴァルヴァニ氏に支払った金額の返還を要求しており、同氏は1年間で3000万ドル以上を受け取っていた。
出典
- ^ Porzecanski, Katia; Parmar, Hema (2016年7月19日). 「Visium Asset Management、ファンド閉鎖に伴い33名を解雇へ」ブルームバーグニュース。 2019年12月27日閲覧。
- ^ abcdefghijk Foxman, Simone; Porzecanski, Katia; Burton, Katherine (2016年7月20日). 「80億ドルのヘッジファンドの注目の没落の内幕」ブルームバーグニュース。 2019年12月23日閲覧。
- ^ abcdef Foxman, Simone; Porzecanski, Katia (2016年6月17日). 「Visium、マネージャーの起訴により残り4つのヘッジファンドを閉鎖へ」ブルームバーグニュース。 2019年12月27日閲覧。
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さらに読む
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- フォーサイス、マイケル、ボグダニッチ、ブリジット・ヒッキー（2019年2月19日）。「マッキンゼーがアドバイスを販売するなか、同社のヘッジファンドが結果に利害関係を持つ可能性」ニューヨーク・タイムズ。 2019年12月24日閲覧。
- イゼリス、クリスティン（2019年7月30日）。「SEC、資産価格を高騰させたとして元ヘッジファンドマネージャーを禁止」。Institutional Investor 。 2019年12月24日閲覧。
- マリンズ、ブロディ（2018年5月8日）。「ヘッジファンドVisium 、インサイダー取引事件の和解に1000万ドルを支払う」。ウォール・ストリート・ジャーナル。ワシントン：ダウ・ジョーンズ・アンド・カンパニー。ProQuest 2036044616。2023年5月7日閲覧– ProQuest経由。
- 「変革体験」。デューク大学フクアビジネススクール。2013年。2016年5月19日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2019年12月27日閲覧。