FCAが管理する機能

企業が法人（有限責任組合を除く）である場合、取締役機能とは、その企業の取締役（非業務執行取締役を除く）としての立場で行動する機能である。 ^{[ 4 ]}

1. 企業が法人（有限責任組合を除く）である場合、取締役の職務は、個人としての立場で行動する職務でもある。
   • 当該企業の親会社または持株会社の取締役、パートナー、役員、構成員（親会社または持株会社が有限責任組合である場合）、上級管理者、または従業員である者。
   • その決定や行動は、会社の統治機関によって定期的に考慮される。
2. （１）親会社または持株会社がパート4Aの許可を受けている場合、またはEEA規制当局によって規制されている場合は適用されない。
3. ^{（１）は、SUP 10A.6.13 R [ 4 ]}（親会社または持株会社の非執行取締役）に該当する職務には適用されない。

企業が法人である場合、非業務執行取締役の職務とは、その企業の非業務執行取締役としての立場で行動する職務を指します。

1. 企業が法人である場合、非業務執行取締役の職務は、個人としての立場で行動する職務でもある。
   • 親会社または持株会社の非業務執行取締役である者。
   • その決定や行動は、会社の統治機関によって定期的に考慮される。
2. ただし、（１）は、その親会社または持株会社がパート4Aの許可を受けている場合、またはEEA規制当局によって規制されている場合は適用されない。^{[ 4 ]}

最高経営責任者（CEO）の職務とは、企業の最高経営責任者としての役割を果たす職務のことである。

この職務は、単独で、または一人以上の他の者と共同で、統治機関の直接の権限の下で以下の責任を負うものである。

1. 事業全体（または関連する活動）の遂行のため。
2. 海外企業の英国支店の場合、英国の規制制度の対象となるすべての活動の実施について。

海外企業の英国支店の場合、FCA ^{[ 5 ]}は通常、英国規制制度の対象となる支店の活動について特定の責任を負う上級管理職が下にいる場合、企業全体の海外最高経営責任者がこの機能についてFCAの承認を受けることを期待しません。状況によっては、英国事業を担当する社内の人物が、その職務によって支店に対して大きな影響力を行使できる可能性がある場合、最高経営責任者の職務も兼任することがあります（SUP 10A.7.4 G を参照）。^{[ 4 ]}

最高経営責任者の職務を遂行する者は、統治機関の構成員である場合もあるが、必ずしもそうである必要はない。統治機関の議長が最高経営責任者も兼任している場合は、議長が当該職務を遂行することになる。責任が複数の者によって分割されているが、共有されていない場合は、最高経営責任者の職務を遂行する者は存在しない。しかし、その責任が複数の者によって共同で遂行されている場合は、それぞれの者が最高経営責任者の職務を遂行することになる。

法人組織が最高経営責任者となる場合があることに注意してください。その場合、（当該企業がFCA ^{[ 6 ]}認可を受けた組織である場合）最高経営責任者の職務を遂行するために承認を受ける必要があります。

最高経営責任者の職務は、PRA（健全性規制機構）の認可を受けた者には適用されません。代わりに、PRAの承認が必要です。

1. 企業がパートナーシップである場合、パートナー機能とは、その企業におけるパートナーとしての立場で行動する機能のことである。
2. 会社の主な目的が一つ以上の規制対象事業を行うことである場合、各パートナーはパートナーとしての職務を遂行する。
3. 企業の主な目的が規制対象活動を行うこと以外である場合：
   • パートナーは、規制対象活動に対する責任を負う範囲においてのみ、パートナーとしての機能を遂行する。
   • パートナーシップが他のパートナーまたはパートナーのグループに責任を分担している場合を除き、パートナーシップのパートナーは、規制対象となる各活動について責任を負うものとみなされる。

SUP 10A.6.23R (3)(b) で言及されている配分は、SYSC 2.1.1 R ^{[ 7 ]}または SYSC 4.3.1 R ^{[ 8 ]}および SYSC 4.4.3 R ^{[ 9 ]}に基づいて行われたものである。FCA は配分の詳細を確認するよう求めることがあるが、当然のこととしてこれを記録した資料のコピーを要求することはない (SYSC 2.2 ^{[ 10 ]}を参照)。

SUP 10A.1.17 R の効果は、SUP 10A.6.23 R (およびその他の箇所) における規制対象活動には、非主流の規制対象活動は含まれないという点にあります。したがって、規制対象活動以外の活動を主たる目的とするパートナーシップにおいて、専門的サービスに付随する規制対象活動のみを行うパートナーは、FCA の承認を受けた者である必要はありません。会社の主な目的が何であるかは、会社全体の活動を含むすべての状況を考慮した上で、個々のケースごとに事実として判断されます。そのようなパートナーが行う規制対象活動は、パートナーの職務の範囲には含まれません。

企業が有限責任事業組合である場合、パートナーとしての機能は、あたかもその企業がパートナーシップであり、その企業の構成員がパートナーであるかのように、その企業にも及ぶ。

パートナーシップが1907年有限責任組合法に基づいて登録されている場合、パートナーの機能は有限責任組合員が行う機能には及ばない。

パートナー機能は、PRA（健全性規制機構）の認可を受けた者には適用されません。代わりに、PRAの承認が必要です。

企業が非法人団体である場合、非法人団体の取締役の職務は、非法人団体の取締役としての立場で行動する職務である。

非法人団体の代表者の職務は、PRA（健全性規制機構）の認可を受けた者には適用されません。代わりに、PRAの承認が必要です。

1. 企業が非指示型の共済組合である場合、小規模共済組合の機能とは、単独で、または他者と共同で、その事業を指示する機能のことである。
2. 企業の主な目的が規制対象となる活動を行うことである場合、その業務の指揮を執る責任を負う各人は、FCA（金融行動監視機構）が管理する機能を遂行することになる。
3. 企業の主な目的が規制対象活動を行うこと以外である場合、個人は、規制対象活動に対する責任を負っている範囲においてのみ、小規模共済組合としての機能を遂行する。

1. 非指示型共済組合の運営機関の各メンバーは、当該組合が規制対象活動に対する責任を負うものとみなされる。ただし、当該組合が、その責任を特定の個人に割り当て、その個人に責任を負わせることが合理的であると判断した場合に限る。
2. その個人は統治機関のメンバーである必要はない。

通常、非指示型の友愛団体は、その業務を指示するために「管理委員会」を任命します。ただし、統治体制は非公式かつ柔軟なものとなる場合があります。その場合、FCAは、友愛団体が、あらゆる状況において適切な1人の個人に規制対象活動の遂行責任を与えることを決議することを期待します。その個人は、例えば、最高経営責任者などの肩書きを持つ場合があります。その個人は、SUP 10A.6.31 Rに基づきFCAの承認を受けた者でなければなりません。^{[ 11 ]}

実際には、FCAは、指令の対象外となるほとんどの共済組合がPRA（健全性規制機構）の認可を受けた団体であると想定しています。その場合、小規模共済組合の機能は適用されず、代わりにPRAの承認が必要となります。

CF10 管理機能は、英国の金融サービス業界におけるコンプライアンス監視機能^{[ 1 ]}に対して金融行動監視機構が与えた簡略化されたコード名です。コンプライアンス監視機能は、金融サービス機構によって、事業行動、集団投資スキーム、顧客資産関連業務に定められた規則の遵守を確保するために統括機関に報告する機能を割り当てられた取締役または上級管理者としての立場で行動する機能です。^{[ 12 ]}

CF10の役割は、多くの場合、最高コンプライアンス責任者（CCO）が担います。CCOの役割は、組織が内部および外部のポリシーと規制の両方を遵守していることを確認することです。CCOは、コンプライアンスを促進する手順の開発と実施を監督し、他の幹部と協力して組織内のすべての部門でコンプライアンスが確保されるように努めます。また、組織が外部の法律、規制、業界標準を調査および追跡するために必要なリソースを確保する責任も負います。

2008年の金融危機はコンプライアンス分野に深刻な影響を与え、世界レベルで管轄区域間の紛争を強制または解決する法的権限がないため、世界的に合意された原則と基準の実施は依然として非常に困難であることから、経済変動時の企業の支払能力と透明性を確保するための抜本的な改革の必要性を浮き彫りにしました。^{[ 13 ]}その点において、 2008年の金融危機は、金融専門家が投資家に対して非常に必要な背景情報と明確性を提供する機会を生み出しました。^{[ 14 ]}

• CF 8 配分および監督機能（MiFID非適用事業のみ）
• CF10a CASSの運用監視機能
• CF 11 マネーロンダリング報告機能
• CF 12 アクチュアリー機能
• CF 12A 利益分配型保険数理機能
• CF 12B ロイズ保険数理士業務
• CF 28 システムおよび制御機能
• CF 29 重要な管理機能

顧客機能とは、以下の機能を指します。

1. 非投資型保険契約以外の投資に関する助言（ただし、利害関係者向け商品に関する基本的な助言を行う活動の一環として投資に関する助言を行う場合は除く）およびこれに関連する取引や手配などのその他の機能の実行。
2. 企業金融業務にのみ関連する顧客への助言提供、およびこれに関連するその他の業務の遂行。
3. 個人顧客に対する年金移管または脱退に関する助言の提供、または関連業務の遂行。
4. 特定のロイズ・シンジケートのメンバーになる、メンバーであり続ける、またはメンバーでなくなるよう、個人に助言を与えること。
5. COBS 11（取引および管理）によって規制される取引または取引の手配において、顧客と、顧客のために、または顧客に関連して、非投資型保険契約以外の投資に関する取引を、本人としてまたは代理人として行い、または手配（成立させる）すること。
6. 投資運用者としての立場で行動し、これに関連する業務を遂行する。
7. 排出量オークションにおける入札に関して、オークション規則第6条(3)第3項の意味における「入札者の代理人」として行動すること。

EEA域内企業向けのCF 30顧客機能は、上記で概説したCF 30機能と同等のものです。