Loading article…
ブライアン・キム | |
|---|---|
| 生まれる | 1975年または1976年（48～49歳） ニュージャージー州、米国 |
| その他の名前 | ブ・ヨン・キム |
| 職業 | 元ヘッジファンドマネージャー |
| 知られている | ポンジスキーム |
| 犯罪歴 | 投獄された |
| 刑事告訴 | パスポート詐欺、重窃盗、詐欺計画、ニューヨーク州一般事業法（マーティン法）違反、事業記録の偽造などの罪状を認めた。 |
| ペナルティ | 懲役5年7ヶ月から15年7ヶ月 |
キャプチャステータス | 逮捕 |
時間の浪費 | 10ヶ月 |
ブライアン・キム（別名「ブ・ヨン・キム」、1975年生まれ/1976年生まれ）は、アメリカの元ヘッジファンドマネージャーです。[1] [2]彼は、先物取引 に特化した、現在は解散したリキッド・キャピタル・マネジメントLLCを設立しました。
2011年、彼は詐欺的 勧誘、横領、投資家や規制機関への虚偽の説明で有罪判決を受けた。商品先物や外貨の取引を禁じる差し止め命令が求められた。彼に対して1250万ドルの判決が下され、商品取引が禁止された。
2012年、彼はパスポート詐欺、重窃盗、詐欺計画、ニューヨーク州一般事業法（マーティン法）違反、ポンジスキーム推進のための事業記録の偽造などの罪で有罪を認め、懲役5年7ヶ月から15年7ヶ月の刑を宣告された。
幼少期と教育
キムは1970年代後半から中頃にニュージャージー州で生まれた。[1]彼は1997年にダートマス大学 を卒業し、そこで経済学を専攻し、美術史を副専攻した。[3] [4]
キャリア
彼は2002年に先物取引に特化したLiquid Capital Management LLC（現在は解散）を設立し、ニューヨーク市のブロードウェイにオフィスを構えていた。 [4] [5] [6]
2009年、キム氏はCNBCの金融ニュース番組「スクワークボックス」に2度出演し、デリバティブ取引の専門家として講演した。[6] [7] [8]
論争
ブライアン・キムはクリストドラ・ハウスのアパートを所有し、そこに住んでいた。彼は2009年に起訴され逮捕され、2008年にクリストドラ・ハウスのマンション管理組合から43万5000ドルを盗んだとして告発された。[2] [5] [9]
キムは2011年1月の裁判に出廷せず、保釈逃亡の罪で起訴された。彼はパスポートを紛失したと言って新しいパスポートを取得した後、香港に逃亡した。実際にはパスポートは当局に没収されていた。[2] [5]彼は2011年10月に香港で拘留され、米国に送還された。[2] [5]
2011年2月、キム氏は、商品先物取引委員会（CFTC）によるヘッジファンド事業の捜査の後、 2003年1月から2011年1月にかけて600万ドルのポンジースキームを実行し、西海岸の少なくとも45人の投資家に偽の月次パフォーマンス報告書を提供して彼らを騙したとして、民事および刑事の両方で金融詐欺、重窃盗、詐欺計画の罪で告発された。[2] [8]検察官によると、彼は顧客に投資の質を偽って伝え、その一部を盗んだ。[5]
CFTCは2011年2月にキム氏とリキッド・キャピタルを告訴し、投資家や規制当局に対する詐欺的勧誘、横領、虚偽表示の罪で訴え、商品先物や外貨の取引を禁止する差し止め命令を求めた。 [5] [10] CFTCによると、キム氏とその従業員は顧客に対し、リキッド・キャピタルは240%以上の利益を上げていると伝えていたが、実際には損失を出し、入ってくる資金は顧客からの新規預金のみだったという。[2] [5]
2011年4月、米国ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所のデニス・コート判事は、被告らがすべての罪状で有罪であるとの判決を下した。同判事は被告に対し1250万ドルの判決を下し、被告とリキッド・キャピタルは商品取引を禁止された。[5] さらに、裁判所は被告の資産を凍結した。[10]
2012年3月、彼はパスポートを紛失したと主張して新しいパスポートを取得しようとしたパスポート詐欺の罪を認めた。実際には、彼のパスポートは検察によってすでに押収されていた。[2] [6]
2012年3月16日、キムは26件の罪状のうち、窃盗、詐欺計画、ニューヨーク州一般事業法（マーティン法）違反、ポンジースキーム容疑に関連する事業記録の偽造、クリスタドーラハウスからの43万5000ドルの窃盗を含む9件について有罪を認めた。[5] [11] [12]
2012年4月、マンハッタンのニューヨーク州最高裁判所でチャールズ・H・ソロモン判事はキムに州刑務所での5年から15年の刑を言い渡した。[5]これはキムがパスポート詐欺の有罪判決を受けて連邦刑務所で7ヶ月間服役した後に始まる予定だった。[6]
参考文献
- ^ ab Karen Freifeld (2012年3月16日). 「逃亡中のヘッジファンドマネージャーが有罪を認める」WDEZ。 2014年10月19日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2015年10月13日閲覧。
- ^ abcdefg クリス・ドルメッチとティファニー・カリ（2011年11月4日）。「リキッド・キャピタルのブライアン・キム、ヘッジファンドのポンジー詐欺容疑で無罪を主張」ブルームバーグ。 2014年10月13日閲覧。
- ^ 「NYの投資家、400万ドルのポンジースキームの実行で起訴」Fox Business 2011年2月15日。2014年10月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2014年10月13日閲覧。
- ^ ab Lindsay Brewer (2011年2月23日). 「逃亡中の卒業生が詐欺行為で起訴される」. The Dartmouth. 2014年10月18日時点のオリジナルよりアーカイブ。2014年10月13日閲覧。
- ^ abcdefghij Dolmetsch, Chris; Glovin, David (2012年4月20日). 「ヘッジファンド創設者キム、計画で懲役5年から15年」. Business Week . 2016年5月16日閲覧。
- ^ abcd 「ヘッジファンドマネージャー、ポンジースキームで有罪判決」ロイター2012年4月20日。2014年10月19日時点のオリジナルよりアーカイブ。2014年10月13日閲覧。
- ^ Nitasha Tiku (2011年2月17日)。「ヘッジファンドのポンジースキーム実行者の欲望は意外にも低俗なもの」。デイリーインテリジェンサー。 2014年10月13日閲覧。
- ^ ab Melissa Grace (2011年2月15日). 「CNBCの評論家とヘッジファンド運営者が400万ドルのポンジースキームの中心人物に」NYデイリーニュース。 2014年10月13日閲覧。
- ^ 「CNBCの評論家とヘッジファンド運営者が400万ドルのポンジースキームの中心人物」ニューヨーク・デイリー・ニュース。2011年2月15日。
- ^ ab CFTC リリース: pr6028-11; ニューヨーク連邦裁判所は、商品プール詐欺に対する賠償金と金銭的制裁としてブライアン・キムとリキッド・キャピタル・マネジメント LLC に 1,200 万ドル以上の支払いを命じました。被告は 2011 年 2 月にニューヨーク郡大陪審によって起訴されました。2011 年 4 月 21 日
- ^ 「DISTRICT ATTORNEY VANCE ANNOUNCES GUILTY PEA OF BRIAN KIM IN $6 MILLION PONZI SCHEME AND 2009 GRAND LARCENY CASE」ニューヨーク郡地方検事局。2012年3月16日。2014年10月19日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2014年10月13日閲覧。
- ^ 「逃亡した元ニューヨークのヘッジファンド責任者が400万ドルの詐欺行為を認める。リキッド・キャピタル・マネジメントの元マネージャー、ブライアン・キムは投資家から400万ドル以上、コンドミニアム理事会から数十万ドルを盗んだことを認めた」。Crain 's New York Business。2012年3月16日。 2014年10月13日閲覧。
外部リンク
- 「資産凍結の一方的法定差し止め命令...」、CFTC 対 BRIAN KIM および LIQUID CAPITAL MANAGEMENT, LLC、ニューヨーク南部地区、2011 年 2 月 15 日
- 「ブライアン・キムおよびリキッド・キャピタル・マネジメント LLC に対する不履行判決の永久差止命令および付随的衡平法上の救済命令」、CFTC 対ブライアン・キムおよびリキッド・キャピタル・マネジメント LLC、ニューヨーク南部地区、2011 年 4 月 15 日
- 「デフォルトに関する最初の決定」、BRIAN KIM および LIQUID CAPITAL MANAGEMENT, LLC、登録者、米国商品先物取引委員会、2012 年 11 月 9 日