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| ASIC対リッチ | |
|---|---|
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| 裁判所 | ニューサウスウェールズ州最高裁判所 |
| 決めた | 2009年11月18日 |
| 引用 | [2009] NSWSC 1229、(2009) 236 FLR 1; 75 ACSR 1 |
| 裁判所の会員 | |
| 裁判官が着席 | オースティン J |
| キーワード | |
| 取締役の義務 | |
オーストラリア証券投資委員会対リッチ事件[1]は、ニューサウスウェールズ州最高裁判所史上最大の民事訴訟の一つで、オーストラリア証券投資委員会が、 One.Tel通信会社の元取締役であるジョディ・リッチ氏とマーク・シルバーマン氏が、2001年5月の同社破綻に至るまでの数ヶ月間、注意義務を怠ったとして訴えた事件である。この訴訟はほぼ9年にわたり、232日間の審理が行われ、16,642ページの記録が作成された。 [2] 2009年11月、ニューサウスウェールズ州最高裁判所のロバート・オースティン判事は、リッチ氏とシルバーマン氏に対するASICの訴えを全面的に棄却し、同企業規制当局は両被告に対する訴因を一切証明できなかったと述べた。 [3]
事実
One.Tel は、1995 年にオーストラリアで Rich ( James Packerが株主) によって設立されたGSMモバイルおよび長距離通話のサービス プロバイダーです。One.Telは1998 年に海外に事業を拡大し、1999 年には Packer の Publishing and Broadcasting and News Corporation がオーストラリアで 4 番目のモバイル ネットワークの構築に着手し、同社に 6 億ドルを投資しました。
One.Telは、加入者数 300 万人、従業員 3,000 人、7 か国で事業を展開し、年間売上高 10 億ドル、ピーク時の時価総額 54 億ドルを誇る、オーストラリアで 4 番目に大きな通信会社に成長しました。
トライアル
2001年5月、パッカーとマードックのPBLとニューズ・コーポレーションは、引受による新株発行に対する当初の支持を撤回し、その後、電話会社は倒産した。[4]
彼らは、One.Tel が生き残るためには 3 億ドルが必要だと主張し、この主張を検証するために 36 時間以内に報告書を作成するようアーンスト アンド ヤングに指示した。しかし、この報告書の責任者である元One.Tel監査役でアーンスト アンド ヤング会長のブライアン ロングの証拠の一部は、ロバート オースティン判事によって却下された。パッカーズとの会議中に取られたブライアン ロングのファイル ノート「引受からの抜粋」が反対尋問中に開示された。ロング氏は長年にわたりパッカー家と関係があった。[5]
2001年11月まで、新株予約権の発行と主要株主の継続的な支援があれば、One.Telを支えるのに十分だったことが判明した。その頃までには、同社の事業は健全なグループキャッシュフローを生み出していたはずである。支援の撤回は、同社の没落を確実にしたかもしれない。[6]
One.Tel は 2001 年 6 月にオーストラリアでの業務を停止し、同月、ASIC は逮捕状を取得し、One.Tel の取締役の自宅を捜索しました。その後すぐに、ASIC はJodee Rich の全資産と一部の家族資産の凍結命令を取得しましたが、Packer、Murdoch、Yates または他の PBL 取締役の自宅を捜索したり、資産を凍結したり、書類を押収したりすることはありませんでした。
同社のオーストラリア事業は、One.Telの加入者 100 万人を 2 億ドル以上で獲得して清算中でしたが、2001 年にOptusとTelstraに数百万ドルで 売却されました。
ASICは、被告に対する訴訟を開始する決定が下されたコミッショナー会議（2001年12月3日）の議事録を見つけることができなかった。ASICの執行担当エグゼクティブディレクターであるジャン・レッドファーンは、会議の正式な記録は存在しないと述べた。[7]
ジャン・レッドファーン氏[8]は重要な会社の文書の提供を拒否した。しかし、最高裁判所はASICに適切な証拠開示を行うよう命じた。[9]
パッカー氏は、ASICの訴訟を支援するためにチームを世界中に派遣し、証拠を集めた。
この間、和解協議が行われ、ASIC は取締役に対して 20 年間の禁止命令を出すという妥協案を提示しました。
- ASICの主張
ASICは、リッチ氏とシルバーマン氏が、特に2001年5月に提案された新株予約権発行の取り消しに至るまでの期間、One.Telの実際の財務状況、業績、見通しに関する重要な情報をOne.Telの取締役会に十分に報告しなかったことにより、しかるべき注意と勤勉さを怠ったと主張した。
ASICは、One.Telの元取締役らに対し、9,200万ドルの損害賠償と終身の禁止命令を求めた。
- 裁判弁護士
- ロバート・マクファーラン QC - ASIC 弁護士
- フィリップ・デュラック、SC
- デビッド・L・ウィリアムズ、SC J・リッチ弁護士
- マーク・J・スティール - J・リッチ弁護士
- 原告と被告
- デビッド・ノット - ASIC 会長
- ジョアン・リース - ASIC 弁護士[引用が必要]
- ジャン・レッドファーン - 執行役員[8]
- ジョディ・リッチ
- マーク・シルバーマン
- ASIC証人
- ジェームス・パッカー
- ラクラン・マードック
- ガイ・ジャランド
- ピーター・イェーツ
- ブライアン・ロング
- クリストファー・ウェストン
- ポール・カーター PwC 専門家
- ディック・ウォーバートン - ウールワース会長
- サム・ランドール - ジュニア財務マネージャー
- ジャン・レッドファーン - 執行ディレクター
- ジョアン・リース
- ジェフ・クリーマン PBL CFO
- クリス・ワーナー One.Tel UK CFO
- ドリュー・ボーデン - One.Tel UK CFO
- ポール・カーター - PwC パートナー、専門家証人
- ピーター・イェーツ - PBL ディレクター
- 統計
- 67件の中間判決。
- 16,642ページの公聴会記録
- 審理日数232日（ロンドンでの9日間を含む）
- 3000ページの判決
- 宣誓供述書 104 件
- 243件の書面提出書類[10]
- ASIC の 200 万ドルの専門家レポート
プライスウォーターハウスクーパースの専門家ポール・カーターは、ロバート・オースティン判事が欠陥があるとみなした証拠を提出した。報告書は402の段落から成り、何千もの文書と電子メールを分析し、One.Telの破綻前の財務状況を詳述した。[11]
- CGU
同社の取締役および役員賠償責任保険の提供者であるCGUは補償を拒否した。その結果、One.Telの会長ジョン・グリーブス氏と共同マネージングディレクターのブラッド・キーリング氏は、弁護費用を捻出することができなかった。
- パッカーの証拠
パッカー氏の証言によると、反対尋問で1,951の質問がなされ、パッカー・ジュニア氏は「思い出せない」と答えた。[12]パッカー氏は、父親のケリー・パッカー氏とOne.Telについて、あるいは数回の会議の詳細について質問したが、思い出せないと主張した。[13]ロバート・オースティン判事は、反対尋問に対する彼のアプローチは誤解であり、時折攻撃的な回答に反映されていると判断した。[14]
- マードックの証拠
同様に、マードック氏は881の質問に対して「思い出せない」と答えており、これはパッカー・ジュニア氏よりも1日あたりの回答率が高い。[15]ロバート・オースティン判事は、彼の証言の記憶の欠如には重大な問題があり、それが必然的に証言の信頼性を損なうと判断した。[16]
- ブライアン・ロングの証言
ブライアン・ロングの証言の一部はロバート・オースティン判事によって却下された。[5]パッカー家との会議中に取られたブライアン・ロングの「引受からの抜粋」というファイルメモが反対尋問中に開示された。ロング氏は長年パッカー家と関係があった。
- クリーマンの証拠
クリーマン氏の証言は、実際には非常に重要な役割を軽視しようとする試みであるとみなされた。そのため、クリーマン氏の証言は慎重に扱われるべきであると決定された。[17]
- ボーデンの証拠
ボーデンの証言は、パッカー家のコンサルタントとして働いていたこともあり、信頼できないと判断された[18]。
- ウェストンの証拠
ウェストンの証言は被告の証言と矛盾していたため受け入れられなかった。またウェストンは記憶がないと主張していた。[19]
- ヴェルナーの証拠
同様に、ヴェルナーの証言は不十分で信じ難く、曖昧であると評された。[20]
判定
裁判は2009年11月18日に終了し、ロバート・オースティン判事はASICが「訴訟のあらゆる面で失敗した」、「重要な証人を呼ばなかった」、「証拠の効果を誇張したり、証拠の一部を誤解を招くような形で文脈から外したりした」と宣言した。[21]また、ASICが証言台でリッチ氏の証言を要約した内容は不正確であるとの判決も下された。[22]
ロバート・オースティン判事は判決の中で、2001年会社法第180条(2)の法定ビジネス判断抗弁について初めて包括的な司法分析を行った。[23]ビジネス判断ルールは、行為が第180条(1)に違反する取締役に抗弁を提供することができる。オースティン判事は、それが法律の未検証の領域であり、論争の多い法的問題であることを認めた。
2003年、ニューサウスウェールズ州最高裁判所は、一定の状況下では取締役会長が社外取締役よりも特別な責任を負うことを認める判決を下した。この判決は、この訴訟中にワン・ドット・テルの元会長ジョン・グリーブスが提出した申立ての結果であった。[24]
意義
この判決は一般メディアや法律事務所が執筆した多数の論文で広く報道された。[25] [26]この裁判はオーストラリア政府に総額3500万ドル以上の費用をかけた。ASICがこの訴訟に2000万ドル以上を費やしたと推定されており、そのうちPackerが600万ドル、One.Telが400万ドル、Richが1500万ドル（大部分はASICが弁済）、CGUが500万ドルを費やした。[27]
2010年2月、ASICは判決に対して控訴しないと発表した。[28] 2010年8月24日、ジェームズ・パッカーとラクラン・マードックは、2007年5月に訴訟を起こしたが、2010年にようやく訴訟を起こした清算人ポール・ウェストンによって、2億4400万ドル以上の損害賠償金で訴えられると発表された。この訴訟は、PBLとニューズ・リミテッドが2001年5月にOne.Tel株の発行案を引き受け、1億3200万ドルを調達するという約束をしたことを中心にしている。[29]
2010年9月14日、リッチはジェームズ・パッカーとラクラン・マードックに対する訴訟を進めないことを発表した。この目立たない民事訴訟はポール・ウェストンの訴訟の「影」であり、2007年に提起されたが、被告に訴状が送達されることはなかった。リッチはジェームズ・パッカーと彼の家族経営の会社との未解決の問題はすべて解決したと述べた。[30]
参照
注記
- ^ ASIC対リッチ[2009] NSWSC 1229、(2009) 236 FLR 1; (2009) 75 ACSR 1。
- ^ 「ASICはジョディ・リッチの判決に対して控訴しない」News.com.au 2010年2月26日。
- ^ Carson, V (2009年11月18日). 「One.Tel Shock ASIC 、Jodee Richに対する訴訟で敗訴」. SMH.com.au.
- ^ Main, A (2010年9月14日). 「ONE.TELの創設者ジョディ・リッチは本日、元同僚取締役のジェームズ・パッカーとラクラン・マードックに対する訴訟を取り下げた」.オーストラリアン紙.
- ^ ab ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 5 証人パラグラフ845、ページ366およびパラグラフ850、ページ365。
- ^ Saville, M (2009年11月19日). 「勝者はいないが、ジョディ・リッチはバイクに乗る」Crikey.com。
- ^ Priest, M (2003 年 4 月 1 日)。「ASIC は One.Tel の文書を Rich に公開しなかった」。オーストラリアン ファイナンシャル レビュー。
- ^ ab “Jan Redfern, Ally Group”. 2011年7月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 公聴会記録、28-31 行目、9,894 ページ
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 1 序論第23段落、11ページと12ページ。
- ^ 「生まれ変わった者。テルの報告は千切れて死ぬことに直面」。
- ^ 「パッカー氏のOne.Telの悪夢の内幕 - オーストラリアン・ファイナンシャル・レビュー、2005年11月28日」 。 2010年9月24日閲覧。[リンク切れ ]
- ^ Glanville, B (2005年11月30日). 「James PackerがOne.Tel訴訟で証言」. ABC.net.au.
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 パラグラフ754およびパラグラフ755、327ページ。
- ^ Glanville, B (2005年 11月22日). 「マードックがOne.Tel事件で証言」ABC.net.au。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 5 証人段落796。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 5 証人段落833、361ページ。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 パラグラフ2084、ページ848、およびパラグラフ2089、ページ851。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 パラグラフ2074、845ページ。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 パラグラフ2073、844ページ。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 382ページの886段落、28ページの56段落、および621ページの1511段落。
- ^ ASIC v Rich [2009] NSWSC 1229 パラグラフ1991、810ページ。
- ^ Lumsden, A.「ビジネス判断の抗弁: ASIC v Richからの洞察」（2010）28（3）会社法と証券法ジャーナル16。
- ^ Warde, J & Byrne, A. 「会長の特別責任: ASIC v Rich & Ors」。（2003）8（1）ディーキン法学評論193。
- ^ 「One.Telling wipe-out: ASIC v Rich の判決がついに下される」。Mallesons Stephan Jaques。2010年8月27日時点のオリジナルよりアーカイブ。
- ^ Jorss, C (2010 年 1 月). 「Jodee Rich が ASIC に決定的な打撃を与える」(PDF) 。Carter Newell Lawyers。2012年 4 月 25 日時点のオリジナル(PDF)からアーカイブ。2011 年10 月 26 日閲覧。
- ^ 「上院経済常任委員会、財務省の通知質問への回答」（PDF） 。2010年。2017年10月3日時点のオリジナルよりアーカイブ（PDF） 。
- ^ 「ASICはジョディ・リッチの判決に対して控訴しない」シドニー・モーニング・ヘラルド、2010年2月26日。
- ^ Sexton, E (2010年8月24日). 「パッカーとマードックが訴訟に巻き込まれる」.シドニー・モーニング・ヘラルド.
- ^ Main, A (2010年9月15日). 「リッチ、パッカー、マードックに対する訴訟を中止」.オーストラリアン紙.