Loading article…
自主規制組織( SRO ) は、業界または職業に対してある程度の規制権限を行使する組織です。規制権限は、政府規制の代わりに存在することも、政府規制に加えて適用されることもあります。SRO が規制権限を行使する能力は、必ずしも政府から権限を付与されることに由来するものではありません。
アメリカ合衆国
米国証券法では、自主規制組織は定義された用語です。主要な連邦規制当局である証券取引委員会(SEC) は、 1934 年の連邦証券取引法によって設立されました。SEC は当初、証券取引および仲介に関する特定の業界基準および要件を施行する権限を全米証券業協会 (NASD、現在の金融取引業規制機構 (FINRA) ) および全国証券取引所(例: NYSE ) に委任しました。2007 年 7 月 26 日、SEC は NYSE と NASD の執行部門を合併し、新しい SRO である金融取引業規制機構 (FINRA) を設立することを承認しました。さらに、議会は、非課税債券、529 大学貯蓄プラン、およびその他の種類の地方債の引受、取引、販売を行うブローカーディーラーおよび銀行を規制する投資家保護規則を採用する任務を負った SRO として地方債規則制定委員会(MSRB) を設置しました。
例
米国仲裁協会も、正式な法定地位を持つ SRO です。
証券業界では SRO が重要な位置を占めているため、SRO という用語は、業界の特定の側面を管理する権限を法律または政府機関によって付与された組織を狭義に表すために使用されることがよくあります。
全米不動産協会(NAR) は、政府の監督や規制の欠如によって生じた空白を埋める SRO の一例です。NAR は、複数のリスト サービスとブローカーによるその使用方法に関する規則を定めています。別の例としては、医療における倫理、対立、懲戒処分、認定に関する規則を定めている 米国医師会があります。
BBB ナショナル プログラムは、児童広告審査ユニット(CARU) や全米広告部門 (NAD) (旧称広告自主規制協議会、米国広告業界の自主規制機関) など、複数の SRO を擁する組織の一例です。これらのプログラムは、ガイドラインの設定に加えて、プライバシー、広告、データ収集、子供向けマーケティングなどの分野で、企業、社外および社内弁護士、消費者、その他の関係者に第三者の説明責任および紛争解決サービスを提供します。
カザフスタン
「自己規制に関する」法律は2015年にカザフスタン議会で採択された。[1]
ロシア
ロシアは2007年にSROを規制する法律を制定した。[2] [3]
参照
参考文献
- ^ 「「自己規制について」カザフスタン共和国の法律、2015年11月12日付け第390-IV LRK」。「Adilet」カザフスタン共和国の規制法令の法情報システム。2023年3月22日閲覧。
- ^ 「ロシア連邦法「自主規制組織について」」cis-legislation.com。2021年6月24日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2021年6月23日閲覧。
- ^ “Закон "О саморегулируемых организациях". Российская газета (ロシア語)。 2021年6月21日のオリジナルからアーカイブ。2021年6月23日閲覧。
カテゴリ:米国の自主規制団体
[[