一意のトランザクション識別子

ユニークトランザクション識別子( UTI ) は、ユニークスワップ識別子(頭字語: USI )とも呼ばれ、金融市場における個々の取引のグローバルに一意の識別子です。USI は、2012 年後半に米国でドッド・フランク法の文脈で導入され、取引情報蓄積機関への取引報告が初めて義務付けられました。欧州の金融市場規制もこれに追随し、EMIRに基づく取引情報蓄積機関への報告では、2014 年 2 月以降 UTI が義務付けられています。また、REMITに基づく規制報告でも UTI の使用が義務付けられています。厳密に言えば、USI という用語は米国の規制に特有のものであり、UTI は EU の規制に特有のものです。実際には、特に両方の制度の下で報告する大手トレーディング会社では、両方の用語が同じ意味で使用されています。

UTI/USI はISO 23897 規格に準拠しています。

UTI/USI は固定長の英数字コードで、最大長は 42 文字 (米国) または 52 文字 (EU) と定義されています。UTI は通常、プレフィックスとそれに続く連結されたコード値で構成されます。プレフィックスと値を合わせて UTI が形成され、グローバルに一意である必要があります。

UTI コードのプレフィックス部分は、コード発行機関の一意のコードである必要があります。理想的には、プレフィックスはUTI を発行するエンティティの法人識別子(LEI) を再利用します。LEI コードは、米国 (ドッド・フランク法) とヨーロッパ (EMIR / MiFID) の財務報告制度全体で使用されます。ただし、20 文字の LEI コードの長さは多くのシステムで問題となり、実際には使用可能なプレフィックスの長さは 10 文字に制限されていました。2013 年 6 月、ISDAワーキング グループは、20 文字のグローバル LEI 番号の 7 文字目から 16 文字目を UTI プレフィックスとして使用することを提案しました。これにより、LEI に同じ 7 文字目から 16 文字目を持つ異なる組織用に生成された UTI 間で衝突が発生します。 CPMI/IOSCOハーモナイゼーショングループのプレフィックス（UTIのミントコンポーネント）に関する協議に基づくBISの現在の推奨事項は、「ミントコンポーネントを構成するコードに関して、CPMIとIOSCOは既存の国際標準の使用を優先し、LEIコードを選択した」というものです。^[1]

UTI の 2 番目のコンポーネントはコード値で、トランザクション識別子部分と呼ばれることもあります。CFTC は、トランザクション識別子部分を最大 32 文字までの可変長の英数字コードとして定義しています。英数字に加えて、コロン、ハイフン、ピリオド、アンダースコアなどの特定の特殊文字を内部区切り文字として使用できます。これらの特殊文字は、コードの先頭または末尾に使用したり、連続して使用したりすることはできません。

ESMAは、取引 ID は、文字「E02」、 生成エンティティのLEI 、および生成エンティティによって生成された一意の取引 ID の 3 つの要素を連結して (区切り文字なしで) 形成することを推奨しています。プレフィックス「E00」から「E99」は、ESMAによって予約されています。

チェック ディジットは UTI の規定部分ではありませんが、一部の発行システムではコード値の一部としてチェック ディジットが使用されています。

• BIS（編集者）：「証券監督者国際機構の決済・市場インフラ委員会理事会の技術ガイダンス 固有取引識別子の調和」。2017年2月。
• ESMA (編集者)：「OTCデリバティブ、中央清算機関、取引情報蓄積機関に関する規則 (EU) No 648/2012 (EMIR) の実施に関する質問と回答」。2016年2月16日。
• CFTC (編集者):ユニークスワップ識別子 (USI) - データ標準。2012 年 10 月 1 日。
• ISDA（編集者）：ユニーク・スワップ識別子（USI）：概要文書。2012年6月7日。
• ISDA（編集者）：ユニーク・トレード識別子（UTI）：生成、通信、マッチング。2015年3月20日。
• ACER（編集者）：貿易報告ユーザーマニュアル（TRUM）、付録IV - UTI v1.0に関するガイダンス、2016年3月8日。

• Equias（旧欧州エネルギー取引連盟（EFET））での商品取引のためのUTI生成