法人識別子

法人識別子（LEI）は、金融取引に参加する法人のための固有のグローバル識別子です。^[1] LEIコードまたはLEI番号とも呼ばれ、その目的は、世界的にアクセス可能なデータベースで法人を識別することです。法人とは、金融取引に参加する企業や政府機関などの組織です。個人はLEIを取得できません。^[2]この識別子は金融規制当局への規制報告に使用され、すべての金融会社とファンドはLEIを取得することが義務付けられています。

この識別子は、国際標準化機構(ISO)が策定した ISO 17442「金融サービス - 法人識別子 (LEI)」標準に基づく 20 文字の英数字コードとしてフォーマットされています。これは、金融取引に参加する法人を明確かつ一意に識別できるようにする重要な情報に結び付けられます。各 LEI データベースエントリには、法人の所有権に関する情報が含まれており、「誰が誰であるか」や「誰が誰を所有しているか」という質問に答えます。したがって、公開されている LEI データプールは、金融市場における非個人参加者のグローバルディレクトリと見なすことができます。

世界には、識別子を発行および維持し、グローバルディレクトリへの主要なインターフェイスとして機能する LEI 発行者が多数存在します。これらは通常、金融取引所または金融データベンダーです。これらは、Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) によって LEI を発行する認定を受けています。

歴史

2007年から2008年の金融危機の際、規制当局は、世界中で各金融機関に固有の単一の識別コードが利用できないことに気付きました。これは、各国が金融取引の相手方企業を認識するためのコード体系が異なっていたことを意味します。したがって、個々の企業の取引内容を特定したり、金融取引の相手方を特定したり、総リスク量を計算したりすることができませんでした。その結果、個々の企業のリスクエクスポージャー量を推定したり、市場全体のリスクを分析したり、破綻した金融機関の解決を困難にしました。これが、金融危機の初期の進展を困難にした要因の1つです。^[3]

金融機関が組織を一意に識別できないことに対応して、2011年のG20 ^[4]によってLEIシステムが開発され、異なる国の管轄区域での金融取引を完全に追跡できるようになりました。 ^[5]現在、世界中の金融規制当局と中央銀行の連合である法人識別子規制監督委員会 (LEI ROC) がLEIの拡大を奨励しています。米国と欧州諸国は、企業が店頭デリバティブ取引の詳細を金融当局に報告する際に、法人識別子を使用することを義務付けています。^[要出典]現在、45の管轄区域の当局が、さまざまな金融取引に関与する法人を識別するためにLEIコードの使用を義務付けています。^[要出典]

最初のLEIは2012年12月に発行されました。^[6] 2018年1月3日現在、証券取引の継続を希望するすべての企業はLEIを取得することが義務付けられています。^[7]

コード構造

LEIの技術仕様はISO 17442です。 ^[5] LEIは20文字の英数字文字列で構成され、最初の4文字はLEIを発行したローカルオペレーティングユニット（LOU）を識別します。5文字目から18文字目は、LOUによって組織に割り当てられた一意の英数字文字列です。最後の2文字はチェックサム数字^[8]で、ISO/IEC 7064に従ってMOD-97-10を使用して計算されます。

法人の LEI コードが技術的な ISO 仕様に準拠している場合でも、LEI コード自体は有益な情報を提供しません。LEI コードは各法人を一意に識別するためにのみ使用されます。

LEI参照データに含まれる情報（レベル1およびレベル2データ）

LEI 参照データには、「レベル 1」データとも呼ばれる基本的な「名刺」タイプの情報が含まれており、「誰が誰であるか」という質問に答えます。

参照データの他の部分である「レベル 2」データは、「誰が誰を所有しているか」という質問に答えます。該当する場合、これにより、あらゆる法人の直接の親会社と最終的な親会社を識別できます。

グローバルオペレーティングシステム

法人識別子の取得

グローバル法人識別子財団 (GLEIF) は、法人識別子を直接発行するのではなく、代わりにこの責任をローカルオペレーティングユニット (LOU) に委任しています。これらの LEI 発行者は、さまざまなサービスを提供しています。ローカルオペレーティングユニットは、提供する登録サービスの価格と LEI 発行速度が異なる場合があります。LEI は、サービスプロバイダーに応じて、数時間から数日または数週間で取得できます。GLEIF は、LEI データの品質と LEI システムの整合性を監視する責任を負っています。^[1]^[9]

LEIの有効性

LEIの有効期間は、法人識別子が登録された日から1年間です。
規制対象の金融取引に継続して参加したい企業や組織にとって、LEIの年次更新は必須です。
更新は認定されたLOUを通じて行うことができ、異なるLOU（ローカルオペレーティングユニット）間で移行する場合でもコードは変更されません。

参照

法的な文脈におけるその他の正式な権限UID :

Lex (URN) (構文urn:lex:<jurisdiction>:<authority>)
欧州法規識別子(ELI)
欧州判例識別子(ECLI)

参考文献

^ ab 「Legal Entity Identifier (LEI) の紹介 – LEI について – GLEIF」。gleif.org。
^ 「質問と回答 – LEIについて – GLEIF」。gleif.org。
^ Groenfeldt, Tom (2011年8月24日)。「銀行と証券会社の法人識別子 (LEI) ID コードは 2012 年まで延期」。Forbes。
^ 「LEIシステムとは?」Open LEIs 。 2016年5月26日閲覧。
^ ab 「Legal Entity Identifier (LEI) は金融テクノロジー開発者にとって朗報」Data.gov 2014年5月21日2016年5月26日閲覧。
^ 「Legal Entity Identifier Resource Center」Sifma . 2016年5月26日閲覧。
^ 「UK MiFIR – 法人識別子」。fca.org.uk。金融行動監視機構。2020年12月31日。 2021年11月25日閲覧。
^ 「LEIコードの構造」GLEIF 。 2016年5月26日閲覧。
^ GLEIF. 「LEIの取得方法：LEI発行組織の検索 - LEIについて - GLEIF」. gleif.org . 2017年10月18日閲覧。

外部リンク

公式ISO規格
LEI規制監視委員会
LEI を取得: LEI 発行組織を検索 – LEI について – GLEIF

[:1-1] 「Legal Entity Identifier (LEI) の紹介 – LEI について – GLEIF」。gleif.org。

[2] 「質問と回答 – LEIについて – GLEIF」。gleif.org。

[3] Groenfeldt, Tom (2011年8月24日)。「銀行と証券会社の法人識別子 (LEI) ID コードは 2012 年まで延期」。Forbes。

[4] 「LEIシステムとは?」Open LEIs 。 2016年5月26日閲覧。

[goodnews-5] 「Legal Entity Identifier (LEI) は金融テクノロジー開発者にとって朗報」Data.gov 2014年5月21日2016年5月26日閲覧。

[6] 「Legal Entity Identifier Resource Center」Sifma . 2016年5月26日閲覧。

[7] 「UK MiFIR – 法人識別子」。fca.org.uk。金融行動監視機構。2020年12月31日。 2021年11月25日閲覧。

[8] 「LEIコードの構造」GLEIF 。 2016年5月26日閲覧。

[:0-9] GLEIF. 「LEIの取得方法：LEI発行組織の検索 - LEIについて - GLEIF」. gleif.org . 2017年10月18日閲覧。