ロバートソン・スティーブンス

ロバートソン・スティーブンスは富裕層個人やファミリーオフィスにサービスを提供する資産管理会社です。同社は米国証券取引委員会に投資顧問として登録されています。^[2]

ロバートソン・スティーブンスは、ブティック投資銀行のロバートソン・スティーブンス・アンド・カンパニーとして設立されました。インターネットブームの絶頂期にはテクノロジー分野で最も活発な投資銀行の一つであり、1999年から2000年の間に総額55億ドルの74件のIPOを引き受けました。 ^{[3]ロバートソンは、スイッチボード、}マップクエスト、Eトレード、ベリシティ、小売業者ベベなど、1990年代の株式ブームで最も著名な企業のいくつかの主幹事でした。この会社は、テクノロジー分野の崩壊とドットコムバブルの終焉の結果、2002年7月に親会社のフリートボストンによって閉鎖されました。^{[3] [4]}閉鎖時の従業員数は約950人でした。

2013年2月、ロバートソン・スティーブンスは資産管理会社ロバートソン・スティーブンスLLCとして再スタートし、2017年末に閉鎖されるまで個人顧客に対して機関投資家レベルの投資管理サービスを提供した。^{[5] [6]} 2018年1月、プライベートエクイティファームのロングアークキャピタルの支援を受けて、ロバートソン・スティーブンス・ウェルス・マネジメントはロバートソン・スティーブンス・ウェルス・マネジメントLLCとして業務を再開した。^[7] 2021年12月現在、同社の従業員数は62名、顧客資産は39億ドルを超えている。^[8]

同社の前身であるロバートソン・コルマン・アンド・シーベルは、1969年にサンディ・ロバートソン、ロバート・コルマン、ケン・シーベルによって設立されました。^[9] 1971年に、後にモンゴメリー・セキュリティーズとトーマス・ワイゼル・パートナーズを設立するトーマス・ワイゼルが同社に加わり、ロバートソン・コルマン・シーベル・アンド・ワイゼルに改名されました。

1978年、ジュニアパートナーのトム・ワイゼルは、後に同社の「反乱」と評される事件を起こした。ワイゼルは同社の最高経営責任者となり、ロバートソンとコルマンの退社を促した。ワイゼルは、当初の社名をモンゴメリー・セキュリティーズに変更した。

ロバートソンは1978年10月に同社を去り、パートナーのロバート・コルマンとディーン・ウッドマン^[10]、そして同社の多くの主要銀行家とともにロバートソン・コルマン・スティーブンス・アンド・ウッドマンを設立した。 ^[11] 1989年に同社の名前はロバートソン・スティーブンス・アンド・カンパニーに短縮された。ロバートソン・スティーブンスとモンゴメリー証券は20年間激しいライバル関係にあり続けた。

ロバートソン・スティーブンスは独立したパートナーシップとして設立され、1990 年代後半まで独立を保っていましたが、その後、所有権が数回変更されました。1997 年 6 月、パートナーはロバートソン・スティーブンスを 5 億 4,000 万ドルでバンクアメリカに売却しました。合併後の会社は、約 11 か月間、 バンクアメリカ・ロバートソン・スティーブンスとして運営されました。

1998年、バンクアメリカは、当時ライバルのテクノロジー投資銀行ブティックであるモンゴメリー証券の親会社であったネーションズバンクとの合併に合意した。モンゴメリーとロバートソン・スティーブンスの間には内部的な緊張関係が顕著だったため、1998年にロバートソン・スティーブンスはバンクボストンに8億ドルで売却された。同社がバンクボストンに売却されて間もなく、サンディ・ロバートソンは同社を去り、COOのボブ・エメリーが後任となった。

ロバートソン・スティーブンスは翌年、フリート・ファイナンシャルがバンクボストンと合併してフリートボストン・ファイナンシャルとなり、再び所有者が変わりました。1999年です。

クレディ・スイス・ファースト・ボストンなどのウォール街の大手銀行や、最も利益率の高いIPOを一気に獲得したテクノロジー系銀行のフランク・クアトローネによって業務が圧迫されたにもかかわらず、ロバートソン・スティーブンスはインターネットブームの絶頂期にテクノロジー分野で最も活発な投資銀行の一つであった。ロバートソン・スティーブンスは1999年から2000年の間に総額55億ドルの74件のIPOの引受を完了した。 ^[3]

しかし、2001年までに、ロバートソンはドットコムバブル崩壊後の不況に見舞われ、新技術のIPOへの関心の低下とIPOに適した企業の不足に悩まされるようになった。ロバートソン・スティーブンスは、親銀行であるフリートボストン・ファイナンシャルの2001年の純利益が6,100万ドル減少したが、2000年の2億1,600万ドルの利益と比べて減少した。フリートは2002年4月にロバートソン・スティーブンスを売りに出し、買い手との合意に苦戦した。 交渉に最も積極的だったのはベア・スターンズとジェフリーズ・アンド・カンパニーだった。ロバートソン・スティーブンスの上級幹部は、経営陣による買収の可能性も検討した。

結局、フリートは買い手を見つけることができず、2002年7月にロバートソン・スティーブンスを清算することを決定した。ロバートソン・スティーブンスは、ハンブレヒト・アンド・クイスト、モンゴメリー・セキュリティーズ、アレックス・ブラウンとともに、シリコンバレーの技術取引に特化した「フォー・ホースマン」企業の1つであった。2002年の閉鎖時点で、ロバートソン・スティーブンスは、ドットコムバブルの崩壊後に独立した運営会社として残ったフォー・ホースマンの唯一の企業であった。^[12]

ロバートソン・スティーブンスは、2013年2月にカリフォルニア州サンフランシスコのカリフォルニア・ストリート555番地にある元の会社の所在地で営業を再開しました。ロバートソン・スティーブンスLLCは、SEC登録投資顧問のロバートソン・スティーブンス・アドバイザーLLC、証券ブローカーディーラーでFINRA / SIPCのメンバーであるロバートソン・スティーブンス・セキュリティーズLLC、機関投資家向け資産運用会社のロバートソン・スティーブンス・アセット・マネジメントLLC、ロバートソン・スティーブンス保険サービスの4つの事業子会社の親会社でした。^[6]

2018年、ロバートソン・スティーブンス・ウェルス・マネジメントはロングアーク・キャピタルからの資金援助を受けて事業を再開し、サンフランシスコとニューヨークにオフィスを構えた。^[7]ロバートソン・スティーブンスは、CEOのラジ・バタチャリヤ、CIOのスチュアート・カッツ、CFOのデビッド・ウェストブルック、COOのヴィクラム・チュー、CCOのマイケル・カーリーという新経営陣のもとで運営されている。^[13]

2019年、ロバートソン・スティーブンス・ウェルス・マネジメントは、事業買収によりアイダホ州サンバレーとニュージャージー州ホルムデルにオフィスを開設した。2021年12月現在、同社はサンフランシスコ、マリン郡、サンタローザ＆パサデナ、ニューヨーク、サンバレー＆ボイシ、ホルムデル、オースティン＆ヒューストン、シアトル、デンバーに12のオフィスを構え、従業員数は62名、顧客資産は39億ドルを超えている。^[14]