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オープンアクセス義務とは、研究機関、研究資金提供者、または政府が採用する方針であり、研究者（通常は大学の教員や研究スタッフ、および/または研究助成金の受給者）に対し、査読済みのジャーナル記事や会議論文をオープンアクセスにするよう要求または推奨するものです。 (1)査読済みの最終稿を自由にアクセスできる機関リポジトリまたは分野別リポジトリに自己アーカイブする（「グリーンOA」）、または (2)オープンアクセスジャーナルに掲載する（「ゴールドOA」）[ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ]、あるいはその両方を行う必要があります。
教員に対するオープンアクセス義務を採用している大学には、ハーバード大学、マサチューセッツ工科大学、ユニバーシティ・カレッジ・ロンドン、クイーンズランド工科大学、ミーニョ大学（ポルトガル）、リエージュ大学、チューリッヒ工科大学などがあります。助成金受給者に対するオープンアクセス義務を採用している資金提供機関には、米国国立衛生研究所（NIH Public Access Policy）、英国研究評議会、国立科学研究基金、ウェルカム・トラスト、欧州研究評議会などがあります。これまでに採用された機関および資金提供機関のオープンアクセス義務の完全なインデックスについては、オープンアクセス義務アーカイブポリシー登録簿（ROARMAP）を参照してください。[ 5 ]
オープンアクセス義務は、義務付け組織の種類（雇用機関または研究資金提供者）、寄託場所（機関内または機関外）および寄託のタイミング（即時、遅延）、寄託がオープンアクセスになる時期（即時、遅延）、デフォルトの著作権保持契約の有無（およびそれを放棄できるかどうか）など、さまざまな方法で分類できます。義務の種類は、強度と有効性（年間総論文数に対する寄託の年間量、割合、タイミング、および寄託へのアクセスがオープンアクセスとして設定される時期の観点から）についても比較できます。[ 6 ]義務は、MELIBEA でこれらの特性の一部に基づいて分類およびランク付けされています。[ 7 ]
大学は教員に対してオープンアクセスを義務付けることができる。こうした義務付けはすべて特別な場合を考慮している。[ 8 ]終身在職権を持つ教員は出版を義務付けられることはなく、また出版物をオープンアクセスにすることも義務付けられない。[ 9 ]ただし、義務付けは、機関の研究業績評価や研究助成金の申請または更新のために出版物を提出する公式手段としてリポジトリへの寄託を指定するなど、管理手続きの形をとることができる。[ 10 ]多くのヨーロッパの大学の義務付けは管理上の要件の形をとっているが、多くの米国の大学の義務付けは、デフォルトの権利保持契約（個々の特別な場合の免除オプション付き）からなる、全会一致またはほぼ全会一致の教員による自主的な合意の形をとっている。[ 11 ] [ 12 ]
政府の資金提供機関や民間の財団などの研究資金提供者は、資金提供を受けるための契約条件としてオープンアクセス義務を採用することができる。[ 8 ]
新たなオープンアクセス義務は、毎年10月の最終週に世界中で開催されるオープンアクセスウィーク中に発表されることが多い。例えば、王立協会は2011年のオープンアクセスウィークに、1665年から1941年までのアーカイブのデジタル化されたバックファイルの公開を発表した。[ 13 ]
「義務付け」は「許可する」または「義務付ける」のどちらの意味にもなり得ます。どちらの意味も、研究者にオープンアクセスを提供するよう促す上で重要です。オープンアクセスの提唱者であるピーター・スーバーは、 「『義務付け』はオープンアクセス方針には適した言葉ではない…」と述べていますが、「…他の英語の単語も同様に適切ではない」とも述べています。 [ 8 ]義務付けを説明する他の方法としては、大学教員の場合は「デフォルトの出版慣行をオープンアクセスに移行する」こと、助成金受給者の場合は「オープンアクセス条件を課す」ことなどがあります。[ 14 ]義務付けは、オープンアクセスを要求または奨励する方針よりも強力です。なぜなら、義務付けは著者にオープンアクセスを提供することを要求するからです。一部の義務付けでは、著者が理由を述べればオプトアウトすることができます。[ 14 ]
委任事項には、以下の条項が含まれる場合があります。
ほとんどの機関におけるオープンアクセス義務では、著者は自身の論文を所属機関のリポジトリに自己保管することが求められています。資金提供機関によっては、機関への保管を義務付けているもの、機関外への保管を義務付けているもの、あるいはどちらでも構わないとしているものもあります。
規定によっては、公表時（または公表が承認された時）に直ちに、あるいは許容される猶予期間後に預託を義務付ける場合がある。
法令によっては、公開後（または公開が承認された後）直ちに、あるいは許容される公開制限期間後に、寄託資料へのアクセスを開放することが求められる場合がある。
カナダ保健研究機構（CIHR）は2006年に義務付けを提案し、2007年9月にそれを採択し[ 18 ] 、北米の公的研究資金提供機関として初めてこれを行った。CIHRの研究成果へのアクセスに関する方針[ 19 ]は、研究者に2つの選択肢を提供している。オープンアクセスジャーナルへの掲載と、原稿をオンラインの中央リポジトリ（PubMed Central Canadaが推奨される）または機関リポジトリで公開することである。
2013年10月、カナダの他の2つの連邦資金提供機関である国立科学工学研究評議会（NSERC）と社会科学人文研究評議会（SSHRC）は、CIHRと同じ使命を共同で提案し、3機関によるオープンアクセス方針となるものについて2ヶ月間の協議を開始した。[ 20 ]
2015年2月27日、3機関による出版物のオープンアクセス方針が発表されました。[ 21 ] [ 22 ]機関が支援する研究から生まれた査読付きジャーナル出版物は、オンラインリポジトリへの登録、または即時もしくは遅延オープンアクセスを提供するジャーナルへの掲載のいずれかによって、出版後12か月以内に無料で公開されなければなりません。この方針は、2015年5月1日以降に授与された助成金に適用されます。
2015年5月1日、国際開発研究センターは新しいオープンアクセス方針を採用した。[ 23 ]書籍や学術論文は、オープンアクセス出版やオープンアクセスジャーナルの利用、またはオープンアクセスリポジトリへのアップロードによって、出版後12か月以内に無料で公開されなければならない。この方針は、2015年7月20日以降に受理された提案に適用される。[ 24 ]
2006 年 5 月、米国連邦研究公開アクセス法 (FRPAA) [ 25 ]が NIH 公開アクセス ポリシーの改善に向けて提案されました。[ 26 ] 2008 年に NIH が遵守したオープン アクセスの義務化に関する点に加えて、自己アーカイブを米国が資金提供する主要な研究の全範囲に拡大することを主張しています。さらに、FRPAA は自己アーカイブが中央でなければならないという規定を廃止し、現在は著者自身の機関リポジトリ (IR) に寄託することができます。新しい米国国立衛生研究所の公開アクセス ポリシーは 2008 年 4 月に発効し、「NIH の資金から生じるすべての論文は、出版が承認されたら PubMed Central に提出しなければならない」と述べています。[ 26 ]このポリシーは、著者自身の機関リポジトリの使用に関係なく、 PubMed Centralに自己アーカイブすることを規定しています。 2012年、NIHは、同ポリシーに従わない著者への助成金の更新を阻止することで、パブリックアクセスポリシーを施行すると発表した。[ 27 ]
2013年2月、科学技術研究への公正なアクセス法案が連邦議会の両院に提出された。これは「FRPAAの強化版」と評された。[ 28 ]
また、2013年にはホワイトハウスが指令を発令し[ 29 ]、「年間1億ドルを超える研究開発費を支出している」連邦機関に対し、今後6か月以内に、連邦資金から直接生まれた査読付き出版物を「検索、取得、分析できるように一般に公開する」計画を策定するよう求めた[ 30 ] 。
その結果、農務省[ 31 ]やエネルギー省[ 32 ]などの連邦機関によって、オープンアクセスリポジトリや複数年にわたるオープンアクセス戦略が開発されました。エネルギー省はまた、連邦政府の著作物に関する300万件以上のレコードを保有するリポジトリであるOSTI.govを運営しており、2019年時点で70万件以上が全文公開されています[ 33 ]。
2019年、GAOは2013年の指令の実施に関する報告書を発表し、16の機関に対して37の勧告を行った。[ 34 ]
2022年8月25日、バイデン政権下の米国科学技術政策局は、米国で行われた連邦政府資金によるすべての研究を遅滞なく無料で公開するという指針を発表した（これは米国で初めてのことである）[ 35 ] [ 36 ] 。これにより、50年以上続いたSerialsの危機は終結したが、これは米国の貢献に限った話である。
2006 年 4 月、欧州委員会[ 37 ]は次のように勧告しました。「EC 勧告 A1: 「研究資金提供機関は、EC の資金提供を受けた研究から生まれた出版論文が一定期間後にオープン アクセス アーカイブで利用可能になることを義務付ける欧州の方針を確立すべきである…」この勧告はその後、欧州研究諮問委員会 (EURAB) によって更新され、強化されました。[ 38 ]その後、 OpenAIRE (Open Access Infrastructure for Research in Europe)プロジェクトが開始されました。
公的資金による研究成果（出版物およびデータ）へのオープンアクセスへの世界的な移行は、知識の流通、ひいてはイノベーションを改善するための欧州委員会の中心的な戦略となっています。これは特に、Horizon 2020における科学出版物へのオープンアクセスの一般原則と研究データのパイロットによって示されています。[ 39 ] 2012 年、欧州委員会は勧告を通じて、科学と知識ベース経済を強化するために、すべての EU 加盟国に公的資金による研究成果を公共の領域に置くよう奨励しました。[ 40 ] 2017 年、欧州委員会が Horizon 2020 プログラムから生まれた論文のための独自のオープンアクセス出版プラットフォームを作成しようとしていることが明らかになりました。[ 41 ] [ 42 ] [ 43 ]このプラットフォームは、 Wellcome TrustがWellcome Open Research [ 44 ]やGates FoundationのGates Open Research [ 45 ]で使用しているものと似ていると思われます。
欧州委員会（および FRPAA）が認める最大 6 か月の禁輸期間を多少改善するため、EURAB は義務を改訂しました。すべての論文は出版が承認されたらすぐに寄託されなければなりません。出版社の禁輸措置に従うための許容される遅延は、寄託しなければならない時期ではなく、寄託へのアクセスをオープン アクセスにしなければならない時期にのみ適用されます。即時寄託が必要なのは、個々のユーザーが機関リポジトリ ソフトウェア( DSPACE [ 46 ] EPrints [ 47 ]が提供する「RequestCopy」ボタンをクリックすることで、禁輸期間中に寄託された電子プリントの個別のコピーをすぐに要求できるようにするためです。このボタンは自動的に個別の電子プリントを要求する電子メール メッセージを著者に送信します。著者は 1 クリックするだけで応じることができ、ソフトウェアはすぐに電子プリントを要求者に電子メールで送信します。[ 48 ]これはオープン アクセスではありませんが、禁輸期間中の緊急の研究ニーズの一部に対応できる可能性があります。関連するアイデアとして、機関リポジトリに登録されていない論文のためのオープンアクセスボタンが後に提案された。
最も古い自己アーカイブ義務を負う4つの機関について、グリーンオープンアクセス自己アーカイブの平均割合を、同じジャーナルに掲載された他の機関の対照論文の割合と比較しました（2002～2009年、2011年に測定）。オープンアクセス義務により、グリーンOAの割合が3倍になります（下の図を参照）。[ 49 ] [ 50 ]それぞれの合計は、トムソンロイターWeb of Scienceから取得されています。
2015 年 5 月現在、オープン アクセス義務は、世界中で 550 を超える大学や研究機関、および 140 を超える研究資金提供機関によって採用されています。[ 51 ] オープン アクセス義務を定めている大学の例としては、米国の ハーバード大学[ 52 ]とMIT [ 53 ] 、英国のユニバーシティ カレッジ ロンドン[ 54 ] 、ヨーロッパのETH チューリッヒ[ 55 ]などがあります。資金提供を受けた研究者が論文を出版する際にオープン アクセスを要求する資金提供機関には、米国のNIH 、EU のRCUKおよびERC [ 56 ]などがあります。義務付けのポリシー モデルとガイダンスは、オープン ソサエティ協会の EPrints ハンドブック[ 57 ] 、 EOS [ 58 ] 、 OASIS [ 59 ]、および Open Access Archivangelism [ 60 ]によって提供されています。
ROARMAP は、サウサンプトン大学のオープンアクセスリポジトリの義務とポリシーの検索可能なレジストリであり、世界中の機関、資金提供者、政府の OA 義務を索引付けしています (また、Open Access Scholarly Information Sourcebook (OASIS) [ 59 ]および EnablingOpenScholarship (EOS) [ 58 ]は四半期ごとの結果をグラフ化しています)。SHERPA /JULIETは、資金提供者の義務のみをリストするSHERPAサービスです。[ 61 ]
Swan (2005) [ 62 ]が実施した国際的な学際的調査では、研究者の大多数が、所属機関や資金提供機関が義務付ければ自主的にアーカイブすると回答しています。Sale (2006) [ 63 ]による成果研究でも、この調査結果が確認されています。世界中の義務付けられた機関リポジトリと義務付けられていない機関リポジトリ、および分野別リポジトリは、SHERPAのOpenDOAR [ 64 ]に索引付けされており、その成長率はサウサンプトン大学のオープンアクセスリポジトリ登録簿( ROAR ) [ 65 ]によって監視および表示されています。
最近の研究では、どの義務条件が預金の徴収に最も効果的かを検証した。特定された最も重要な 3 つの条件は、(1) 即時預金の要求、(2) パフォーマンス評価のための預金の要求、(3) OA 要件については無条件のオプトアウトが認められるが、預金要件についてはオプトアウトが認められない、であった。[ 66 ] [ 67 ]
以下の情報は、OER（オープン教育リソース）そのものよりも、研究成果のオープン出版を規定するオープンアクセス方針／義務付けにより密接に関連しています。研究大学の教員が制定するオープンアクセス方針は、教員が自身の学術研究成果をどのように配布するかを選択する権限を与えるものです。教員が出版社に独占権を付与したい場合は、まず所属する教員統治機関に免除を申請する必要があります。このような方針を大学全体で実施する理由としては、以下のようなものが挙げられます。
このような包括的な方針は、研究成果の公開を義務付けるプロジェクトに含まれていない研究者にも支援を提供する。例えば、 2013年2月に米国科学技術政策局が出した指令以降、米国の連邦政府機関は、研究成果を出版後1年以内に無料で公開するための独自の方針を策定している。
SPARC（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition、2020年10月20日アーカイブ済み）は、研究コミュニケーションにおけるオープン性の概念に関する議論において、より洗練されたアプローチが必要であることを示す「オープンアクセススペクトル」を作成するための協力的かつオープンな取り組みを主導しました。「HowOpenIsIt? ガイド」（FAQ ドキュメントとスライドデッキも含む）は、SPARC の Web サイトからダウンロードできます。[ 68 ]ハーバード大学学術コミュニケーションオフィス、ハーバードオープンアクセスプロジェクト、バークマンインターネット社会センターのメンバーによって、もう 1 つの有用なガイドが作成されました。このオンラインガイド「大学のオープンアクセス方針に関する優れた実践例」は、ウィキに基づいて構築されており、共著者のエミリー・キルサー、スチュアート・シーバー、ピーター・スーバーによると、時間の経過とともに進化するように設計されています。[ 69 ]
2013 年 6 月 10 日、カリフォルニア工科大学(Caltech)の教員委員会は、大学全体のオープン アクセス ポリシーを作成しました。[ 70 ]この決定[ 71 ]では、2014 年 1 月 1 日以降、すべての Caltech 教員は、著者自身のサイトまたはオンライン リポジトリである Caltech AUTHORS を通じて、学術論文を配布するための非独占的権利を Caltech に付与することに同意しなければならないと規定されています。その目的は、研究成果のより広範な配布を促進し、教員または大学の Web サイトに研究を掲載する際の著作権プロセスを簡素化することです。この取り組みは、これらのジャーナルの出版社が、Caltech の教員および Caltech の他の研究者によって執筆された研究論文のオンライン リポジトリであるCaltechAUTHORSにコンテンツを投稿した著者に対して法的措置をちらつかせたり、削除通知を発行したりすることを防ぐために実施されました。
2010年3月21日、[ 72 ]デューク大学学術評議会は、大学図書館の新しいデータリポジトリであるDukeSpaceを、学術論文へのオープンアクセスを提供する包括的な方針で支持することを決議した。この方針では、教員はいつでもオプトアウトすることができ、その有効性を判断するために定期的に見直されている。
デューク大学は2010年にオープンアクセス出版の公平性に関する協定（COPE）に加盟し、オープンアクセスジャーナルに論文を掲載する際に必要な著者費用をデューク大学の教員が負担できるよう支援する基金を設立した。[ 73 ]
2008 年 2 月 12 日、ハーバード大学の文理学部はオープン アクセス ポリシーを承認し、ハーバード大学の学長とフェローに「自身の学術論文を公開し、それらの論文の著作権を非独占的、取消不能、無償、世界的なライセンスで行使する」ことを許可しました。[ 74 ]それ以来、大学内の他のいくつかの学部も、学術コミュニケーション オフィスが支援するオープン アクセス ポリシーに参加しています。デザイン大学院、教育学部、ビジネス スクール、ロー スクール、ケネディ行政大学院、神学部、公衆衛生大学院です。[ 75 ]大学のオープン アクセス リポジトリはDASH (Digital Access to Scholarship at Harvard) と呼ばれ、教員が学術論文をアップロードして誰でもアクセスできるようにしています。
2009年3月18日に全会一致で採択されたマサチューセッツ工科大学（MIT）の教員は、オープンアクセス方針を採用した。この方針は、「教員が在籍中に執筆したすべての学術論文」に適用されるが、この方針の採択前に完成した論文、およびこの方針の採択前に教員が互換性のないライセンス契約または譲渡契約を締結した論文は除外される。[ 76 ] MITのオンラインリポジトリはDSpace@MITと呼ばれ、Google Scholarとシームレスに連携するように設計されている。教員は、MIT図書館員と出版社との議論に関連するさまざまな問題を考慮に入れるため、2010年にこの方針を改訂および更新した。[ 77 ]
2010年、プリンストン大学の学部長は、教員の出版物へのオープンアクセスの問題を調査するために、教員と大学図書館長からなる特別委員会を任命しました。そして2011年3月、委員会はプリンストン大学の教員の研究成果へのオープンアクセスを包括的に認める方針を可能にするため、学部規則のいくつかの変更を勧告しました。[ 78 ]学部は2011年9月19日にオープンアクセス方針を承認し、これは2012年1月に最後に改訂されました。[ 79 ]
2008 年 6 月 26 日、スタンフォード大学教育大学院 (GSE) は、同大学院で初めて、大学が学術論文を公開し、「非独占的、取消不能、世界的なライセンス...論文が著者に適切に帰属され、営利目的で販売されないことを条件として」著作権を行使することを許可した。[ 80 ] GSEオープン アーカイブは、GSE の著者のワーキング ペーパーと出版された論文を保管し、公開している。2013 年 5 月 21 日～24 日、スタンフォード GSE の博士課程の学生は、オープン アクセス ポリシーを制定する動議に賛成票を投じた。[ 81 ]しかし、現時点では、ジョン ウィリンスキー教授とフアン パブロ アルペリン教授による強力な主張にもかかわらず、[ 82 ]スタンフォードの他の学術部門は名乗り出ていない。
2013 年 7 月 24 日、カリフォルニア大学(UC) の学術評議会は、10 のキャンパスに所属する 8,000 名を超える全教員を対象とした UC オープン アクセス ポリシーを承認しました。[ 83 ]地元のキャンパスで混乱が生じたため、著作権がすでに出版社に帰属しているジャーナル記事がオンラインで公開される事態が発生しました。たとえば、2013 年 12 月、学術出版社のElsevierは、UC の教員数名に対し、キャンパスのウェブ ページ (たとえば、学科の Web サイトや教員のプロフィール) に公開されている特定のジャーナル記事を削除するよう通知しました。[ 84 ] UC オープン アクセス ポリシーは、記事を UC eScholarshipに正しくアップロードした教員を保護しました。Wayback Machineリポジトリに 2017 年 9 月 14 日にアーカイブされています。オープン アクセスに関する教員の誤解の別の例として、2014 年 3 月、大学は米国土木学会 (ASCE) が所有する 9 つの記事についてデジタル ミレニアム著作権法(DMCA) に基づく削除通知を受け取りました。 UCの教員著者は、UCオープンアクセス方針が制定される前の2004年から2008年の間に、出版社がフォーマットした記事をeScholarshipにアップロードしており、これは著者らが著作権をASCEに譲渡した際の出版社との契約に違反していた。[ 85 ]
2014年、コロラド大学ボルダー校の教員会議は、研究成果の広範な普及を可能にするため、CUボルダー校オープンアクセス方針を承認しました（2019年6月30日、 Wayback Machineにアーカイブ）。彼らはコロラド大学理事会に対し、「著作物が著者に適切に帰属され、商業目的で使用されない限り、著作物に関する著作権に基づくあらゆる権利を行使するための非独占的、取消不能な世界規模のライセンス」を付与し、個々の教員は資料の完全な所有権を保持することを定めました。CUボルダー校の著者は、出版社に対し、大学の方針と「既存のライセンスを付与した」ことを通知することが求められています。[ 86 ]デジタルリポジトリであるCU Scholarは、大学図書館によって管理されており、オープンアクセス方針から派生した一連のポリシーに基づいて運営されています（2019年6月30日、 Wayback Machineにアーカイブ）。 CU Boulder コミュニティからの貢献には、ワーキング ペーパーや技術レポート、出版された学術研究論文、完成した原稿、デジタル アートやマルチメディア、会議論文や会議録、学位論文、学部優等学位論文、キャンパス内で発行されたジャーナル、主に学術的な関心のある教員の授業関連の成果物、データセットなどが含まれます。[ 87 ] 学長執行委員会は最近、学部長会議と教務担当副学長室の主導に従って、この新しい方針を承認しました。[ 88 ]
2005年、カンザス大学（KU）は、KUの教職員が作成した学術研究成果をデジタルリポジトリとして保存する「KU ScholarWorks」を創設した。教育リーダーシップ・政策研究の教授であり、教員評議会議長のリサ・ウルフ＝ウェンデルは、KU教員が執筆した学術論文への可能な限り幅広いアクセスを提供するため、2009年4月30日に「カンザス大学研究のためのオープンアクセス方針」という新しい方針を承認した。[ 89 ] 2009年6月、ロバート・ヘメンウェイ総長が承認した教員主導の方針に基づき、KUは米国で初めてオープンアクセス方針を導入した公立大学となった。[ 90 ] KUの著者が免除を申請しない限り、すべての論文はKU ScholarWorksに提出しなければならない。「KUオープンアクセス方針の実施プロセス（2020年9月23日、 Wayback Machineにアーカイブ）」は、2010年2月に教員評議会によって承認された。カンザス大学の学位論文も公開されているが、2010年にKU大学院は、学生が6ヶ月間の出版禁止を申請できるという方針を確立した。数ヶ月、1年、または2年。カンザス大学のクリエイティブライティング修士号または英語博士号（文学およびクリエイティブライティング専攻）を取得した卒業生は、永久的な公開禁止を申請することができます。[ 91 ]
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