フォーカスファイナンシャルパートナーズ

フォーカス・ファイナンシャル・パートナーズ社は、独立系信託財産管理会社に投資するアメリカの会社で、ナスダックにティッカーシンボルFOCSで上場しています。ニューヨーク市に本社を置き、2004年にルーディガー（ルディ）アドルフ、ラジニ・コディアラム、レナード（レニー）チャンによって設立されました。^[1]

2018年現在、フォーカスはニューヨークとサンフランシスコにオフィスを構えており、^[2]米国、オーストラリア、カナダ、英国に約60社のパートナー企業を抱えています。パートナーシップは、資産管理に重点を置いた2,700人以上の代表者と従業員で構成されています。

2023年8月31日、クレイトン・デュビリエ・アンド・ライスはフォーカス・ファイナンシャル・パートナーズの買収を完了した。70億ドル以上の価値を持つ売却後も、ストーン・ポイント・キャピタルは同社の少数株主であり続ける。^[3]

フォーカスが2018年7月にIPOを行った際、ウォールストリートジャーナル紙は同社の株式公開は「急成長する独立系金融アドバイス市場に株式投資家が参入する初の機会」と評した。^[4]また、バロンズ誌は「RIAの流動性への扉を開く先駆者」と評し^[5]、ウェルスマネジメント誌は「RIA業界にとっての転換点」と評した。^[6]

報道によると、同社はファイナンシャルアドバイザーをワイヤーハウスブローカーディーラーから登録投資顧問（RIA）に移行させた先駆者の1社である。^[7] 2017年12月31日までの1年間で、フォーカスの収益は6億6000万ドルを超え、その90％以上が手数料ベースで継続的な収益であった。^{[8]同社は、} Inc .誌のアメリカで最も急成長している非上場企業5000社のリストに6回選ばれている（直近では2017年）。^{[9] [10] [11]}

2017年7月、取引が成立する3か月前に、ストーンポイントキャピタルとコールバーグ・クラビス・ロバーツ（KKR）が率いる投資家グループが同社の過半数の株式を取得し、フォーカスの評価額を約20億ドルと報告した。^[12]その後、2023年9月、再び非公開化することに合意してから6か月後、^[13]フォーカスはクレイトン・デュビリエ・アンド・ライスに70億ドル以上の全額現金取引で買収され 、ストーンポイントキャピタルは株式を保持した。^[14]

アドルフは同社の設立について、「私たちは、後継者計画が不十分で、規模が小さいために不利な立場に置かれている独立系企業が何万社もあるのを見てきました。それらの企業は順調に経営していましたが、起業家としての独立性と精神を損なうことなく、大企業の支援を受けることができれば、さらに業績を上げることができたでしょう。」と述べている。^[15]

2007年10月にはパートナー企業が合計14社に達し、^[16]翌年にはイギリスのグレイストーン・ファイナンシャル・サービス社^[17]の加入と「エリートアドバイザーが起業家としての可能性を最大限に発揮できるよう支援する」プログラムであるフォーカス・インディペンデンスの導入により国際展開を開始した。2009年にはポラリス・ベンチャー・パートナーズとサミット・パートナーズがフォーカスに5000万ドルの新規資本を提供した。^[18]

フォーカスは成長を続け、2012年1月に2億2000万ドルの信用枠を締結し、その信用へのアクセスは「RIA業界ではユニーク」なものとなった。^[19] 2013年には、センターブリッジからさらに2億1600万ドルの戦略的株式投資を受け、2014年には信用枠を5億5000万ドルに拡大した。^[20]

ドーチェスター・ウェルス・マネジメントを通じてカナダに進出し、10億ドルの信用枠を発表してから2年後^[21] 、フォーカスは2017年にファイナンシャル・プロフェッショナルズへの投資を通じてオーストラリアに進出し、^{[22] [17]} 40社のパートナー企業を持つことができました。^{[23] 5月には、マサチューセッツ州}ボストンとニューヨーク州ニューヨークに拠点を置く独立登録投資顧問会社であるSCSファイナンシャルとその子会社SCSキャピタル・マネジメントがフォーカスとの提携に加わることで正式契約を締結したことを発表しました。これはフォーカス史上最大の取引です。^[24]

2017年4月、フォーカスはSPCとKKRが率いる投資家グループが同社の過半数の株式を取得し、フォーカスを約20億ドルと評価すると発表した。^[25] 15か月後、同社は同社のクラスA普通株1600万株を発行した。^[26]フォーカスはIPOで総額6億1540万ドルを集めた。初日だけで、ナスダック株式市場での取引初日に株価は14％上昇した。^[4]

2020年12月、RIAインテルは、フォーカスがコネクタス・ウェルス・アドバイザーズと呼ばれる独自のRIA会社を設立する計画であると報じた。^[27]

Focus は登録投資顧問会社(RIA)に投資し、証券会社を離れた大規模な投資管理チームが Focus パートナーシップ内で独自の独立企業を設立できるよう支援します (Focus Independence プログラムを通じて)。

ウォールストリートジャーナルは、フォーカスのパートナー企業は、市場リーダーの相乗効果、規模、経済性、ベストプラクティスの恩恵を受けながら、起業家としての独立性を維持し、事業目標の達成に役立てていると指摘している。^[28]ルディ・アドルフは、このプロセスについて次のように述べている。「まず第一に、売却するRIAは、管理会社を通じて運営の自主性を維持する。なぜなら、成功した起業家を従業員にすることは決してないと考えているからだ。」^[29]

ルーディガー（ルディ）アドルフ、創設者兼最高経営責任者

2004年にフォーカスに入社する前、^{[30]アドルフは}アメリカン・エキスプレスのグローバル証券・銀行部門の上級副社長兼ゼネラルマネージャーを務めていました。それ以前は、ニューヨークのマッキンゼー・アンド・カンパニーのパートナーで、主に金融サービス企業を担当していました。彼はミュンヘンのマッキンゼーでキャリアをスタートしました。^[31]

アドルフは、業界で最も影響力のある人々のリストに何度も登場しています。Wealth Management誌の「注目すべき10人」に選ばれてから11年後、^[32] InvestmentNewsの「アイコン＆イノベーター」リストにも選ばれました。このリストは、金融アドバイスの専門職を形成し、変革した先見の明のある人々を称えるものです。^[33]

ラジニ・コディアラム、共同創設者兼マネージングディレクター

コディアラム氏はニューヨークのアメリカン・エキスプレスで副社長を務め、米国の消費者向けカードおよび旅行事業のオンライン体験全体を管理していた。コディアラム氏はそれ以前はニューヨークのマッキンゼー・アンド・カンパニーに勤務し、消費者金融サービス企業を専門としていた。^[34]

レナード（レニー）・チャン、共同創設者兼マネージングディレクター

フォーカス入社前、レニー・チャンはボストンコンサルティンググループに勤務し、機関投資家向け資産運用会社や金融仲介会社向けのさまざまな業務に携わっていた。それ以前はアメリカンエキスプレスの戦略・事業開発グループに勤務していた。^[35]

公式サイト

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