2000年金融サービス市場法

2000年金融サービス市場法

議会法
英国議会
長いタイトル	金融サービスおよび市場の規制について規定し、住宅金融組合、友愛組合、産業貯蓄組合、およびその他の相互組合に関する特定の法定機能の移管を規定し、関連する目的のための法律。
引用	2000年頃 8
紹介者	アラン・ミルバーン（下院）
日付
王室の裁可	2000年6月14日
開始	2001年2月25日 2001年6月18日 2001年9月3日 2001年12月1日
その他の法律
廃止/取り消し	1923年産業保険法 1948年産業保険および友愛協会法
修正者	2012年金融サービス法 イングランド銀行および金融サービス法 2016 補償（ロンドン・キャピタル・アンド・ファイナンス社および詐欺補償基金）法 2021
ステータス: 修正済み
制定当初の法令文
英国内で現在施行されている 2000 年金融サービスおよび市場法 (修正を含む) のテキスト ( legislation.gov.ukより)。

2000 年金融サービスおよび市場法 (c. 8) は、保険、投資事業、銀行の規制機関として金融サービス機構 (FSA) を創設し、裁判所に代わる無料の手段として紛争を解決する金融オンブズマン サービスを設立した英国議会の法律です。

この法律は、2012 年の金融サービス法と 2016 年のイングランド銀行および金融サービス法によって大幅に改正されました。

この法律の主要な条項の一部は次のとおりです。

パート I 規制当局

• 第1A条では、金融行動監視機構の規制目標を概説している：(a)市場の信頼、(b)金融の安定、​​(c)国民の認識、(d)消費者の保護、(e)金融犯罪の削減。
• 第2A条は健全性規制当局を設立する

第2部 規制および禁止される活動

• 第19条では、企業が規制対象の活動を行うには認可が必要であると規定されています。
• 第 21 条では、認可を受けた会社によって発行または承認されているか、金融プロモーション命令によって免除されていない限り、英国で金融プロモーション (投資活動への参加の勧誘) を発行することは犯罪とされています。

第3部 認可および免除

第4VA部 規制対象活動の許可

第5部 規制対象活動の遂行

• 第 59 条では、FSA の承認なしに企業内で特定の管理機能を遂行することはできないと規定されています。

第6部 公式リスト

• 第 71 条では、管理対象の機能を実行する人物が承認されていない場合、民間人が企業に対して損害賠償を請求することを認めています。

第7部 事業譲渡の規制

• 第106条は銀行業務の譲渡スキームを対象としています。

第8部 市場濫用に対する罰則

• 第118条は市場の濫用に関するものです。

パート8A 空売り

第9部 審問と控訴

• 第132条は金融サービスおよび市場裁判所を設立する。

第11部 情報収集と調査

• 第 165 条および第 165A 条は、FCA および PRA に特定の情報を要求する権限を与えています。

第12部 権限を有する者の管理

第13部 新規参入企業

権力による介入

第14部 懲戒処分

第15部 金融サービス補償制度

• 第 213 条は金融サービス補償制度を確立します。

第15A部 FSCS管理者に他の制度に関連して行動することを要求する権限

第16部 オンブズマン制度

• 第225条は金融オンブズマンサービスを設立する。

第17部 集団投資スキーム

第18部 公認投資取引所および決済機関

第18A部 金融商品の取引停止および取引停止

第19部 ロイズ

第20部 専門職による金融サービスの提供

第21部 相互扶助協会

第22部 監査人および保険数理士

第23部 公文書、情報開示および協力

第24部 破産

第25部 差止命令と賠償

第26部 通知

第27部 犯罪行為

• 第397条では、市場や投資家を誤解させる行為を犯罪と定めています。

第28部 その他

第29部 解釈

パートXXX補足

• 1986年金融サービス法
• 英国会社法
• 英国商法
• 英国の銀行法
• 欧州連合法
• 第7部移転

• 英国内で現在施行されている 2000 年金融サービスおよび市場法 (修正を含む) のテキスト ( legislation.gov.ukより)。