コンプライアンス研修

コンプライアンス研修とは、従業員に日常の職務に適用される法律、規制、および会社の方針について教育するプロセスを指します。コンプライアンス研修を実施する組織は、通常、次のようないくつかの目標を達成したいと考えています。(1) 組織の法的責任につながる可能性のある従業員による違反を回避および検出する。(2) より親しみやすく敬意のある職場環境を作る。(3) 組織の研修努力にもかかわらず従業員の不正行為が発生した場合に、部分的または完全な防御の基盤を築く。(4) ビジネス価値と競争上の優位性を追加する。^[1]

組織は、職場での差別や嫌がらせ、競合他社との取引、インサイダー取引、企業秘密の保護、記録管理、賄賂やキックバックなど、幅広いトピックに関するコンプライアンス研修を従業員に提供しています。通常、これらのコンプライアンス トピックのほとんどまたはすべてが組織の行動規範で取り上げられており、組織は従業員に複数の個別の研修プログラムを受講させる代わりに、従業員に毎年または半年ごとに行動規範研修を提供することができます。

コンプライアンス トレーニングは、組織の全従業員が職務を適切に遂行する方法を認識し、会社と従業員が責任を負わないようにするために不可欠です。さまざまな業界で社内のポリシーと手順が多岐にわたるため、組織のすべてのレベルで標準を設定する必要があります。

企業コンプライアンスには、業界のポリシーと手順、および連邦、州、地方のコンプライアンス法の両方が含まれます。規制コンプライアンスとは、企業がこれらの法律や規制を遵守することです。企業が業界に関連する特定の法律を遵守していないことが判明した場合、罰金や法的処罰が科せられる可能性があります。^[2]

職場で従業員がどのように行動し、どのように扱われるべきかを示す米国のコンプライアンス研修も、1908年の米国労働法と連邦雇用者責任法の制定にまで遡ることができます。^[3]

1977 年、海外腐敗行為防止法は会計の透明性要件と外国公務員への贈賄を規定しました。

1985 年のブルーリボン大統領委員会は、レーガン大統領の任期中に起こり得るスキャンダルに対応するために設立されました。

「コンプライアンス規制や義務がどのように生まれたかという歴史は直線的ではなく、完全に明確ではありませんが、ほとんどの人は、レーガン大統領時代のスキャンダルの頃から始まったと述べています。そこから先は、連邦量刑ガイドラインが効果的なコンプライアンスおよび倫理プログラム（ECEP）の実施に対する罰金の軽減を約束した後の1990年代初頭です。最後の段階は、エンロン、MCI/ワールドコム、タイコなどの企業を含む、いくつかの有名な企業腐敗事件から始まりました。」^[4]

1991 年に、米国刑事司法委員会向けに組織向け連邦量刑ガイドライン (FSGO) が作成されました。

1992 年に Ethics Officers Association (EOA) は、業界をリードするプログラム、研究、イベント、専門能力開発を提供するために、2005 年に Ethics Resource Center (ERC) と合併した Ethics and Compliance Organization (ECOA) に変更されました。

2004 年、さまざまな業界の倫理およびコンプライアンスの専門家にリソースを提供するために、企業コンプライアンスおよび倫理協会 (SCCE) が設立されました。

セクシャルハラスメント研修では、従業員にセクシャルハラスメントに関する法律について教え、職場でのセクシャルハラスメントを回避、認識、報告する方法を説明します。

職場における暴力防止トレーニングは、職場における暴力を防止するポリシーと、そのような状況に対処する方法を学ぶことを目的としています。

サイバーセキュリティトレーニングは、テクノロジーが私たちのあらゆる活動において大きな役割を果たすようになるにつれて、一般的にますます需要が高まっています。このトレーニングは、エンドユーザーのより良い実践を通じて、ユーザーと企業を外部のデジタル攻撃から保護するように設計されています。^[5]

倫理研修は、ビジネスの一般的な基準に基づいて、どのような行動や慣行が道徳的に正しいか間違っているかを説明するように設計されています。

安全を知る権利は、OSHA が監督する職場の従業員の健康と安全に関わるテーマです。

児童性的虐待の報告と予防は、特に児童の安全と幸福を守るために、児童を扱う業界で教えられています。

職場コンプライアンス センターは、追加の種類のコンプライアンス トレーニングにとっても優れたリソースです。

「コンプライアンスプログラムは、すべてのコンプライアンス義務とリスクに関する構造を構築するのに役立ちます。これにより、機関はそれらを積極的に理解し、危機が発生する前に一貫して積極的にそれらを軽減する努力をすることができます。」^[6] 

「業界に応じて異なるタイプのコンプライアンス トレーニングを実施することで、次のような事態を回避できます。

• 不遵守から生じる金銭的損失および金銭的・法的罰則
• 機関の評判へのダメージ
• コンプライアンス違反の調査と軽減、そしてそれによって生じる評判のダメージの修復に費やす経営幹部の時間の要求」

現代の市場では、ほぼすべての業界が情報とデータの取り扱いに関して一定の規制基準を遵守しています。多くの企業にとって、認定された規制遵守は課題となっています。規制は、特に機密データを扱う業界では、記録管理と運用の多くの側面を複雑にします。その結果、コンプライアンスを維持することと、顧客データと機密資産を適切に保護することの境界線が曖昧になる傾向があります。^[7]

あらゆる業種の企業は、従業員が職務に関係する法律や規制、社内ポリシーについて研修を受けていることを示すよう求められています。特に、厳しい規制に直面している金融、医療、教育分野の企業や公的に規制されている企業は、全社的なコンプライアンス研修プログラムを導入することで先導的な役割を果たしています。たとえば、ウォルマートは、セクハラ、データセキュリティ、ハラスメント対策などについて従業員を研修することが義務付けられています。

金融機関にとって、コンプライアンス研修の主なテーマは、マネーロンダリング対策、制裁、インサイダー取引（EU における 市場濫用）です。

病院や診療所では、すべての訪問者、患者、スタッフの健康と安全に関するさまざまなトピックについて、厳格なコンプライアンス トレーニングを受けることが義務付けられています。今日の医療業界は訴訟が多い傾向があるため、すべての医師や医療スタッフが、自分の仕事に関連する地方、州、連邦の法律を認識することがさらに重要になります。

FAA - https://www.faa.gov/about/initiatives/cp/

法執行機関- https://www.fletc.gov/state-local-tribal-law-enforcement-training

緊急対応 - 緊急事態に対応するには、特定のスキルとプロセスに従う必要があります。そうしないと、命が失われる可能性があります。https://www.fema.gov/training

ヘルスケア - 詳細については、監察総監室をご覧ください。https://oig.hhs.gov/compliance/compliance-resource-portal/

交通 - https://www.fmcsa.dot.gov/regulations/hazardous-materials/training-education

さらに、コンプライアンス研修の義務付けが必要な職業や業界は他にも数多くあります。

コンプライアンス トレーニングは、コンプライアンス トレーニングの専門家が社内で実施することも、コンサルタント会社に委託することもできます。一部のコンプライアンス トレーニングはオンラインで実施されます。

これは検討中のコンプライアンスの領域に完全に関連していますが、罰則は罰金から、会社の資産の差し押さえ、責任のある会社の幹部の懲役まで多岐にわたります。たとえば、マネーロンダリング防止法に準拠しなかった結果、ラスベガスサンズリゾートは疑わしいクレジットカード取引に対して4,700万ドルの罰金を支払いました。^[8]

HIPAA の遵守違反に対する罰金も驚くほど高額です。過去には、アラスカ州務省が、暗号化されていない USB ハードドライブの盗難、不十分なポリシー、リスク分析に対して 170 万ドルの罰金を支払いました。^[9]