カナダ証券協会

カナダ証券研究所（CSI Global Education Inc.）

タイプ	私立教育機関
設立	1970
位置	トロント: 200 ウェリントン ストリート ウェスト トロント、ON M5V 3C7 モントリオール: 625 René-Lévesque Blvd West、スイート 400、 モントリオール、ケベック州 H3B 1R2 、 カナダ
Webサイト	csi.ca

Canadian Securities Institute ( CSI、旧称CSI Global Education ) は、カナダおよび国際的に金融サービス専門家向けにライセンス コース、上級認定、継続教育、カスタム トレーニングを提供するカナダの組織です。

CSIは、カナダの金融サービス業界で働くための規制要件を満たすライセンスとテストを提供しています。カナダ投資業規制機構（IIROC）とカナダ証券監督機構（CSA）によって承認されています。^[1]

CSIはトロントとモントリオールに拠点を置き、ムーディーズ・アナリティクスが所有しています。同研究所が提供する資格は、米国、フランス、英国、シンガポール、香港を含むいくつかの外国証券規制当局によって認められています。

カナダ証券協会は、主に金融アドバイスの分野で、カナダの金融専門家向けに 100 のコース、11 の認定プログラム、専門資格、継続教育プログラムを提供しています。

カナダの金融サービス業界では、カナダ証券コースは、多くのキャリアの事実上の入学要件として広く認識されています。^[要出典] 1964年に初めて提供されて以来、^[2] IIROCメンバー企業に投資アドバイザーとして登録するための熟練度要件の唯一の一部となっています。CSCは、投資信託の代表者と免除市場ディーラーの代表者の要件として認められています。^[要出典] CSIは、金融リテラシー/知識を高めたいが株式ブローカーとしてのキャリアを計画していない意欲的な投資家向けに、簡易版も提供しています。^[3]

CSIは、遠隔（主にオンライン）や対面など、さまざまな形式でプログラムやコースを提供し、可能な限りアクセスしやすいようにしています。^[1]一部のコースは、オンタリオ州のコミュニティカレッジ（例：オンタリオ州ロンドンのファンショーカレッジ、トロントのセンテニアルカレッジ）を通じて受講できます。 ^[4] PFPは、ダルハウジー大学のMBA（金融サービス）に適用できます。^[5]

カナダ証券研究所が提供する11の専門資格は、金融/投資管理の特定の側面に関する専門知識を提供することを目的としています。^[6]いくつかは独立しており、いくつかは資格取得のための暫定的な資格を提供します。これらは次のとおりです。

• 退職戦略
• 投資ディーラーのコンプライアンス
• 金融サービスアドバイス
• 遺産計画と信託戦略
• デリバティブ市場戦略
• 中小企業アドバイザリー
• 高度な投資アドバイス
• 債券取引および販売
• 株式取引および販売
• 高度な投資信託アドバイス
• 個人向け銀行業務

カナダ証券協会では、以下の専門的な資格と認定を提供しています。

金融機関で普及している包括的な金融アドバイス資格。ケベック州を除くカナダ全土で認められており、ISO 17024*の認定を受けています。（CSIはケベック州の要件を満たし、IQPFファイナンシャルプランニング試験とファイナンシャルプランナー（Pl. Fin.）資格取得につながる教育も提供しています。）^[7]

^{投資専門家がカナダで裁量的ポートフォリオ管理[8]}サービスを提供するための規制要件を満たすことを可能にする指定。

証券会社、銀行、または財務計画組織に勤務し、富裕層の顧客に財務アドバイスを提供する投資アドバイザー、財務アドバイザー、財務プランナー、生命保険スペシャリストの称号 (旧称 Ch.P. Strategic Wealth)。

これはカナダ証券協会が授与する最高の資格であり名誉です。^[9] 2012年末時点で、3,469人の金融サービス専門家がCSIのフェローに選ばれています。年間最大2名に名誉FCSIが授与されます。

信託会社や法律事務所、会計事務所に勤務し、信託/税務担当者、上級信託担当者、遺産計画担当者、信託管理者などの高レベルの資産管理専門家がいる上級の遺産および信託専門家向け。MTI 資格は 1976 年に導入されました。Investment Executiveの 2012 年アドバイザー レポート カードによると、ファイナンシャル アドバイザー全体の 12.3% が CIM を保有し、10.3% が PFP を保有し、10.2% がカナダ証券協会フェローとして認められています。^[10]

CSIはカナダ国内で金融教育を提供するほか、世界中の組織と提携して中国、^[11]ヨーロッパ、中東、中米、カリブ海諸国で金融能力トレーニングを提供しています。^[12] CSIの資格は、カナダ国内および国際的に規制当局、金融機関、協会によって認められています。^[1] CSIは世界中で150の試験センターを運営しています。^[13]

CSIは2005年から2010年にかけて、中国で1,000人以上の金融専門家を育成した。2009年には上海に中国初のオフィスを開設した。^[14]

CSI は、1970 年にカナダの金融自主規制機関 (SRO) によって「カナダ証券協会」として設立され、2002 年に CSI Global Education Inc. という名称で営利団体として法人化されてから名称を変更しました。一般には、カナダ証券協会として知られています。

• 1964年:カナダ証券コースが初めて提供される。
• 1970 年: カナダ証券協会として設立。2012 年末までに 75 万人を超える金融サービス専門家が同協会のコースを受講しました。
• 1976年：カナダ証券協会（FCSI）のフェローシップが導入され、会員となり、信託協会（MTI）の指定が導入されました。
• 1993 年: 財務計画とポートフォリオ管理における新しい資格の開発を開始。証券業界を超えて、銀行、投資信託ディーラー、大学のトレーニング ニーズに応えるために拡大。
• 1999年：CSIのWebサイトでインターネットベースのコースの最初のリストが公開されました。
• 2000 年: 金融デリバティブの専門家を認定するための専門資格が導入されました。このような資格が国際的に提供されるのはこれが初めてです。
• 2001年：カナダの10の教育機関のうちの1つが、カナダの学生に生命保険のライセンスを提供するための認定を付与しました。
• 2003年：Canadian Securities InstituteはCSI Global Education Inc.に改名されました。2012年現在、CSIは「Canadian Securities Institute」の使用を再開しました。
• 2005 年:カナダと中国の取り組みが開始。中国証券協会(SAC) と共同で開発され、中国の金融サービス専門家をトロントに招き、教育プログラム (基礎から上級まで) を実施しました。
• 2006年1月に投資会社オネックスコーポレーションに買収される。
• 2007年：カナダ銀行協会（ICB）がCSIに買収される。^[15] CSIが金融サービスの拡張トレーニングと教育コースを提供できるようになる。銀行、投資、資産管理、保険、信託、経営学の分野でライセンスとコンプライアンスのトレーニングに関する高度な教育コースの提供を開始する。
• 2010年：ムーディーズ・コーポレーション^[12]に1億5,500万カナダドルで買収されました。^[16] CSIはムーディーズ・アナリティクスのトレーニングおよび認定部門の一部として運営されています。
• 2011年： CSIは専門家がさまざまな資格を取得できるように11のコースバンドルを導入しました。これには、パーソナルファイナンシャルプランナー（PFP）、CIM、認定ファイナンシャルプランナーの資格が含まれます。^[9]カナダ投資マネージャーの資格は、カナダ国外での移植性を向上させるために、2011年9月にチャータード投資マネージャー（CIM）に改名されました。
• 2012年：カナダ証券協会とそのパーソナルファイナンシャルプランナー（PFP）資格が、米国規格協会（ANSI）を通じてISO 17024認定を取得。

カナダ証券協会とそのPFP指定は、2012年6月28日にANSI（アメリカ規格協会）からISO 17024（国際標準化機構）の認定を同時に受けました。 ^[17]

ISO 17024 は、「個人認証」、つまり専門職の資格の標準を定めています。ISO 17024 認定は、CSI と PFP プログラムが、単なる教育者/試験官ではなく、資格認定機関としての要件を満たしていることを意味します。

カナダ証券協会 (CSI) は、さまざまな組織と提携関係や業界関係を築いています。

• IIROC (カナダ投資業規制機構) : IIROC の登録カテゴリを満たすには、特定の CSI コースを修了することが必須条件です。
• MFDA (カナダ投資信託ディーラー協会) : 投資信託販売員ライセンスの申請要件は、カナダ証券コース (CSC) またはカナダ投資信託コース (IFIC) を修了することで満たされます。支店コンプライアンス担当者ライセンスの要件は、支店コンプライアンス担当者コースを修了することで満たされます。
• IFIE（国際投資家教育フォーラム）：^[18] CSIは、世界中の投資家教育の向上を目指す非営利の民間組織であるIFIEのメンバーです。
• CFP (認定ファイナンシャル プランナー) : CSI は、FP Canada Institute の認定前教育につながる 3 つの承認済みコアおよび上級カリキュラム ルートを提供しています。
• CMT（公認市場技術者）^[19] CSIのテクニカル分析コースを修了した学生は、CMTプログラムの上級資格を取得できます。
• PRMIA ( Professional Risk Managers' International Association ): CSI の金融市場リスク管理コースを修了した方には、PRM 認定プログラムの試験 1 が免除されます。
• STEP (信託および遺産管理実務者協会): CSI の MTI 資格を取得した人には、STEP ディプロマ プログラム内の遺言、信託および管理コースの免除が与えられます。
• Mortgage Professionals Canada : AMP 認定資格を取得するには、住宅ローン融資に関する必須コースと Mortgage Professionals Canada 倫理モジュールを修了する必要があります。

• カナダ証券協会
• CSI 金融サービス キャリアマップ
• CSI 人材トレーニング ソリューション
• ムーディーズ・アナリティクス
• 「アドバイザーの質が向上」 Canada.com、デビッド・チルトン、ナショナル・ポスト、2011 年 11 月 7 日。
• 「金融リテラシーは世界金融システムの安定化の鍵、とCSIの責任者が語る」ファイナンシャル・ポスト、裕福な団塊の世代。ジョナサン・シェヴロー、2010年6月4日。
• 「富裕層の顧客に対応するにはアドバイザーのスキルセットを拡大する必要がある：調査」Investment Executive。IE スタッフ、2008 年 7 月 7 日。