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| 代理店概要 | |
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| 形成された | 1978 |
| 溶解した | 2011年4月30日 |
| 代替機関 | |
| 本部 | ウェリントン、ニュージーランド |
| 従業員 | 51 [1] |
| 代理店幹部 |
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| 主要文書 |
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| Webサイト | http://www.sec-com.govt.nz/ |
| 脚注 | |
| 金融市場局はもはやこの前身組織を公式に認めていません。 | |
証券委員会はニュージーランド政府の独立した政府機関であり、投資の主な規制機関でした。2011 年 5 月 1 日に金融市場庁に置き換えられました。
証券市場の執行、監視、市場監督、参加者の認可、投資に対する一般の理解促進を担当。共同規制モデルを運営する ニュージーランド証券取引所の認可も含まれる。
2010年4月27日、ニュージーランドのサイモン・パワー商務大臣は、証券委員会を新しい統合金融規制機関である金融市場庁に置き換えると発表した。[2]
歴史
証券委員会は、その権限と機能を定める 1978 年証券法に基づいて最初に設立されました。
手数料の役割は、1988 年証券市場法、1996 年投資顧問 (開示) 法、1983 年証券規制、1988 年証券法 (拠出型抵当) 規制、1998 年証券 (手数料) 規制など、いくつかの追加法によって変更および拡張されました。
2008年金融アドバイザー法により、証券委員会に金融アドバイザーの登録と最低基準の設定という新たな責任が与えられました。委員会にはその責任を効果的に遂行するためのリソースがなく[3]、この追加の責任によって状況が悪化するのではないかという懸念がありました。
この機関は2001年から2011年に解散するまでジェーン・ディプロックが議長を務め、多数の金融会社の破綻への対応をめぐって批判にさらされた。[4]ジェーン・ディプロックは証券委員会の議長を務めていた間、 証券監督者国際機構（IOSCO）の議長も務めていた。
責任と機能
証券委員会は以下の役割を担った。
- 執行、監視、市場監視
- 法律改正
- 免除
- 認可
- 国際協力と
- 国民の理解促進
注目すべき事例
- 1993 年 5 月、委員会は、主に政府所有のニュージーランド銀行による報告利益の操作に関する非常に詳細な報告書を発表しました。操作が有効であるように見せるための「取り決め」は 1988 年 3 月に実施されましたが、実際には、銀行の利益が 5,500 万ドルも水増しされた 1990 年度まで実行されませんでした。[5]
- 2007年6月、マイケル・フェイとデビッド・リッチホワイトは、共同所有する会社の一つであるミダビア・レール・インベストメンツを通じて、トランツ・レールに関するインサイダー取引訴訟の和解のため、委員会に2000万ドルを支払った。2004年10月、委員会はミダビアをインサイダー取引で告発し、リッチホワイトはトランツ・レールが財政難に陥っていることを知りながら、ミダビアに6300万ドル相当の株式を売却するよう密告したと告発したが、このことは一般には知られていなかった。委員会は、支払いは「いかなる責任も認めずに」行われたと指摘した。[6] [7]
- 2007年11月11日、ニュージーランド証券委員会は、当時清算手続きに入り、株主の資金がすべて失われたとみられるフェルテックス・カーペット社に関する2件の問題について報告書[8]を発表した。1件目は、2004年4月に行われた新規株式公開[9]で、1人の株主が全株式を約2億5000万ドルで一般に売却した。報告書では、この新規株式公開は重要な点において誤解を招くものではないと宣言した。しかし、この新規株式公開の8000人の申込者のうち3000人以上が、この公開が誤解を招くものであるとして、公開に関わったさまざまな当事者に対して訴訟を起こした。高等裁判所（ホートン対サンダース）[10]は株主に不利な判決を下し、2016年4月現在、この問題は控訴院で審議されている。
- 2番目の件では、証券委員会は、フェルテックスが2005年12月31日までの半期報告書で、膨大な銀行債務の大半の在籍期間を水増ししていたと報告した。経済開発省は、この証券委員会の報告を受けて、フェルテックスの取締役5名に対して訴訟を起こしたが、MED対フィーニー事件で、M・ドゥーグ判事は告訴を却下した。[11]ドゥーグ判事は家庭裁判所事件を専門としていた。この判決から1年も経たないうちに、彼女は地方裁判所の首席判事に昇進した。[12]
- 2010年6月20日、証券委員会は、多数の投資家からの苦情を受けて、アラン・ハバードが経営する金融会社 サウス・カンタベリー・ファイナンスを法定管理下に置いた。 [13]これにより、重大詐欺局（ニュージーランド）による調査も開始された。[14] 8週間後の2010年8月31日、サウス・カンタベリー・ファイナンスは破産管財人の管理下に置かれました。[15]
- 2010年後半、証券委員会は金融会社ハノーバー・ファイナンスの元取締役マーク・ホッチンの資産を凍結するよう高等裁判所に申し立て、成功した。[16]
参照
参考文献
- ^ 2009 年度年次報告書 – スタッフの採用と維持
- ^ ベネット、アダム（2010年4月29日）。「すべてを統括するひとつの金融規制当局」ニュージーランド・ヘラルド。
- ^ 証券委員会はスタッフ、資金、ITを必要としている
- ^ 「ディップロック、フィンコイの失敗に対する委員会の主張を擁護」Good Returns、2009年9月9日。
- ^ 「1988年3月にニュージーランド銀行が締結した特定の取り決めに関する調査報告書」(PDF)。ニュージーランド証券委員会。1993年5月24日。
- ^ 「フェイ・リッチ、ホワイトマネーは売りにくい」フェアファックスNZニュース、2009年4月24日。
- ^ 「元トランツ・レール株主がインサイダー取引容疑に直面」ニュージーランド・ヘラルド、2011年6月5日。
- ^ 「Feltex Carpets Ltd IPO 目論見書 財務報告および継続的開示」Justaccounting。ニュージーランド証券委員会。2007 年 11 月 11 日。
- ^ 「Feltex Carpets 目論見書」(PDF)。Feltex Carpets Ltd. 2004 年 4 月。2016 年4 月 29 日閲覧。
- ^ 「Houghton v Saunders」（PDF）。Chapman Tripp。高等裁判所。
- ^ 「Directors Backsides Exposed」（PDF）チャップマン・トリップ。 2016年4月29日閲覧。
- ^ 「地方裁判所判事長」司法省。
- ^ Power, Simon (2010年6月20日). 「Aorangi Securities、慈善信託、およびHubbardsが法定管理下に置かれる」ニュージーランド政府。 2012年4月11日閲覧。
- ^ BusinessDesk (2010年6月20日). 「SFO、ハバード氏を調査へ」.ニュージーランド・ヘラルド. 2010年10月21日閲覧。
{{cite news}}:|author=一般的な名前があります (ヘルプ) - ^ ハッチング、クリス（2010年8月31日）。「サウスカンタベリーの大きな勝者の一部が崩壊」ナショナルビジネスレビュー。 2012年4月11日閲覧。
- ^ NZPA (2010年12月15日). 「ホッチン氏の資産、高等法院により凍結」.ニュージーランド・ヘラルド. ISSN 1170-0777 . 2010年12月21日閲覧。
外部リンク
- 証券委員会ウェブサイト