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エリス・B・ウォルター（1950年4月14日生まれ）は、2012年12月14日から2013年4月10日まで米国証券取引委員会（SEC ）の第30代委員長を務めた。彼女は2012年11月26日にバラク・オバマ大統領 によって委員長に任命され、2012年12月14日に就任した。[ 1 ]彼女はもともとジョージ・W・ブッシュ大統領によって5人のSEC委員の1人として任命され、2008年7月9日に就任した。オバマ大統領の指名により、彼女は後に2009年1月に委員長代行を務めた。[ 2 ] [ 3 ]彼女は2013年8月9日までSEC委員を務めた。
2013年1月24日、オバマ大統領はメアリー・ジョー・ホワイトをウォルターの後任として委員長に指名した。 [ 4 ]ホワイトは2013年4月8日に上院で承認され、[ 5 ] 2013年4月10日に就任宣誓を行った。[ 6 ]
ウォルターはニューヨーク市でユダヤ人の家庭に生まれた[ 7 ]。[ 8 ] 1967年にブラウン大学のペンブローク・カレッジに入学し[ 8 ]、イェール大学を数学の学士号（優等学位）で卒業した。ハーバード・ロー・スクールで法務博士号（優等学位）を取得した[ 2 ]。ニューヨーク州ロングアイランドのニューハイドパークにあるヘリックス高校を卒業した。
ウォルター氏は、オクシデンタル・ペトロリアム・コーポレーションの取締役会およびサステナビリティ会計基準審議会（SASB）のメンバーです。また、金融業界規制機構（FINRA）の理事会メンバー、FINRA投資家教育財団および全米女性法律センターの理事も務めています。
ウォルターは委員会の民主党員として、 2008年1月にSECを辞任して民間の事務所で働くことになったアネット・ナザレスの後任を務めた。ウォルターは、2007年に上院多数党院内総務のハリー・M・リード（ネバダ州選出民主党）によって、同僚のルイス・A・アギラール委員とともに委員に推薦された。[ 8 ]委員会での任期は2012年6月5日に終了したが[ 3 ]、2013年8月9日まで職務を続けた。[ 1 ]
SEC委員に任命される前は、金融業規制機構（FINRA）の上級副社長（規制政策・プログラム担当）を務めていました。 2007年に全米証券業協会（NASD ）がニューヨーク証券取引所（NYSE）会員規制部門と統合され、 FINRAに改称される前は、NASDでも同様の役職を務めていました。ウォルター氏はFINRA全体の政策問題を調整し、投資会社規制、企業金融、会員教育・研修、投資家教育、新たな規制問題、懲戒処分など、多数の部門を統括しました。また、 FINRA投資家教育財団の理事も務めました。
NASDに入社する前は、商品先物取引委員会（CFTC）の法務顧問を務めていました。 1994年にCFTCに入社する前は、証券取引委員会（SEC ）の企業財務部門の副部長を務めていました。 1977年からSECの職員として、同部門と法務顧問室の両方で勤務し、副法務顧問も務めました。SECに入社する前は、ワシントンD.C.の法律事務所、Arent, Fox, Kintner, Plotkin and Kahnで弁護士として勤務していました。
ウォルターは、公式の経歴によると、ユダヤ女性国際協会とSEC歴史協会の理事を務め、ニューヨーク市YWCAの女性功労者アカデミーの会員でもある。 [ 2 ]彼女は、SEC功労賞、米国政府SES功労幹部賞、SEC同窓会[ASECA]ウィリアム・O・ダグラス賞、連邦弁護士協会マニュアル・F・コーエン若手弁護士賞、フィリップ・A・ルーミス・ジュニア賞など、さまざまな栄誉を受けている。
ウォルター氏は、前任者のメアリー・シャピロ氏が2012年12月14日に辞任したことを受けて委員長に就任した。ウォルター氏の任期は5年間で、2012年6月に終了したが、任命が発表された当時のマーケットウォッチの報道によると、委員は任期終了後さらに18か月務めることができる。当時でさえ、オバマ大統領は その後すぐに誰かを正式な任期で指名する可能性が高いと、同報道は伝えている。[ 1 ]ウォルター氏は「短期間務めるつもりだと当局関係者に伝えた。ホワイトハウスは、より差し迫った閣僚レベルの指名に直面しており、来年SECの後任を指名すると予想されている」とニューヨーク・タイムズは当時報じた。[ 9 ]
ウォルター氏は、SEC（米国証券取引委員会）による地方債市場の詳細な調査を主導した。
2008年8月のSECの開会会議で、ウォルター氏は米国企業に対する国際財務報告基準の導入を支持すると表明したが、SECの裁定はまだ最終決定には程遠いと警告した。「最も重要なのは、将来何が起こるか誰も確実には分からないということを念頭に置いておく必要があるということです」と彼女は述べた。「委員会が米国発行体に対してIFRSを採用しない、あるいは使用を許可しないという決定を下す可能性に備えておく必要があると強く信じています。…委員会が米国発行体からのIFRS報告を受け入れると決定するには、今後3年間で克服すべき大きな障害があります。」[ 10 ]
彼女が全米証券業協会（NASD）に在籍中に取り組んだもう1つの問題は、軍関係者への特定の投資商品の不適切な販売に関するNASDの規制活動でした。2006年5月、軍関係者とその家族を対象としたNASDの金融教育プログラムについて議会小委員会で証言した際、彼女はテキサス州フォートワースのファースト・コマンド・ファイナンシャル・プランニング社という特定のブローカー・ディーラーが提起した問題を取り上げました。同社は、定期支払プラン（PPP）と呼ばれる投資商品の販売を含む、商品やサービスの不適切な販売を行っていました。ファースト・コマンド社は、複雑でしばしば非常に高額なPPPを50万件以上も軍関係者に販売していました。調査と非難の後、同社は2004年12月に1200万ドルの罰金を科されました。この金額には賠償金とNASD投資家教育財団への資金提供が含まれていました。2006年現在、ファースト・コマンド社はNASDに対し、PPPの販売を中止したと通知しています。[ 11 ]
ウォルターは、 2014年9月までゼネラル・エレクトリックの主任独占禁止法弁護士を務めていたロナルド・アラン・スターンと結婚している。[ 12 ] 彼らには2人の子供がいる。[ 2 ]ウォルターには2人の兄弟姉妹がおり、兄のアラン・N・ウォルターは弁護士、妹のアブラ・J・ウォルターは心理学者である。