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| 日付 | 2004-2005 |
|---|---|
| タイプ | インサイダー取引スキャンダル |
リーボックのインサイダー取引事件は、2004年と2005年に起こったインサイダー取引計画であり、メリルリンチの投資銀行家からの情報、ビジネスウィークと大陪審からの機密情報、米国とヨーロッパの個人による取引が関係していました。[1] [2]この取引は主に、元ゴールドマンサックスのトレーダーであるデビッド・パジチンによって組織化され、その後SECから罰金と判決で約2,800万ドルの支払いを命じられました。[3]
背景
デイヴィッド・パジチンはクロアチアのトレーダーで、ユージン・プロトキンと出会ったのは、二人ともゴールドマン・サックスの投資銀行に勤めていたときだった。[4] 2004年、プロトキンはマンハッタン南部にあるロシア風デイスパで、友人でメリルリンチの投資銀行家であるスタニスラフ・シュピゲルマンにパジチンを紹介した。[5]パジチンは郵便局員のジェイソン・スミスとは高校時代からの知り合いで、同じくクロアチア移民でエキゾチックダンサーとして働いていたモニカ・ヴヨヴィッチと恋愛関係にあった。[6]
スキーム
シュピゲルマンは、ペイチンとプロトキンに、報酬と引き換えに、今後の合併や買収に関する情報を提供した。[7]この事件の利益の大部分をもたらした最大の取引は、シュピゲルマンがリーボックをアディダス・サロモンAGに買収する予定について提供した単一の情報から生まれたものだった。
シュピゲルマンからのヒントに加えて、パジュチンは、大陪審員を務めていた高校時代の友人ジェイソン・スミスからの機密情報も利用していた。 [8]また、倉庫作業員のニコラウス・シュスターとフアン・レンテリアから提供されたビジネスウィークの試読版からの非公開情報も利用していた。この2人は、パジュチンとプロトキンから情報提供料を支払われていた。[9]
パジチンは、これらの情報を基に、自身の口座と叔母のソニア・アンティチェヴィッチ、恋人のモニカ・ヴヨヴィッチの口座で取引を行った。さらに、クロアチア国籍の人物が多数、パジチンとプロトキンが内部情報源から得た情報を基に取引を行った。[10]
調査
パジチンの捜査は、米国証券取引委員会の規制当局が企業買収発表前の疑わしいタイミングと異常に高い取引量に気付いた後に始まった。パジチンの叔母であるソニア・アンティチェヴィッチはクロアチアのオミシュ出身の63歳の元仕立て屋で、月々約263ドルの年金で暮らし、ときどき清掃婦として働いていたが、リーボックがアディダス・サロモンAGに買収される2日前にリーボックのコールオプションを13万ドル分購入し、その投資で200万ドル以上の利益を上げていたことが判明した。彼女はその後記者団に対し、「株を買ったことは一度もない」し、「それがどういう仕組みなのか全く知らなかった」と語った。[11] [12] [13]
合併発表前の2日間で、合計8,675のリーボックオプションが取引された。これは通常の50倍以上である。[14] SECは、その2日間のリーボックオプションの取引に関与した多数の口座が、それ以前の数か月間に他の並行取引を行っていたことを発見した。これには、モニカ・ヴヨヴィッチと他のクロアチア国籍者の口座も含まれていた。[15]パジチンは逮捕され、連邦検察官に協力し始めた。[16]
その後と判決
パジチンは2005年に逮捕され、政府に協力した。その後、共謀者全員が2006年に逮捕された。2008年にこの事件の容疑を認めた後、パジチンは懲役刑を宣告された。[17]釈放から数ヶ月後、パジチンは保護観察処分を破り、米国から逃亡した。[18] 2008年4月に逮捕状が発行された。2010年、パジチンはSECに770万ドルの欠席判決と2080万ドルの罰金を支払うよう命じられた。[19]
- プロトキンは証券詐欺共謀罪とインサイダー取引8件の罪で有罪を認めた。2008年に彼は懲役57ヶ月の判決を受け、1万ドルの罰金を命じられた。[20]
- シュピゲルマンは証券詐欺とインサイダー取引の共謀罪で有罪を認め、2007年に懲役37ヶ月の判決を受けた。[21]
- スミスは重罪である刑事侮辱罪で有罪を認めた。2006年に彼は33ヶ月の懲役刑と6,000ドルの罰金の支払いを命じられた。[22]
- シュスターは証券詐欺とインサイダー取引の共謀罪で有罪を認めた。[23] 2008年に懲役刑が言い渡された。
- レンテリアは証券詐欺とインサイダー取引の共謀罪で有罪を認めた。2008年に2年間の保護観察処分を受けた。[24]
参考文献
- ^ プレスリリース (2006 年 4 月 11 日)。「SEC の告訴状により、ゴールドマン・サックスとメリルリンチの職員を含む国際インサイダー取引組織が起訴」ワシントン DC:証券取引委員会。2012年2 月 27 日閲覧。
- ^ アンダーソン、ジェニー、マイケル・デ・ラ・マーセド（2006年4月30日）。「B級映画の筋書きを伴うインサイダー取引事件」ニューヨーク・タイムズ。 2013年7月14日閲覧。。
- ^ ステンペル、ジョナサン（2010年6月3日）。「逃亡した元ゴールドマンアナリストは2,780万ドルの賠償金を支払う必要がある」ロイター。 2013年4月13日閲覧。
- ^ ギンベル、バーニー（2006年10月4日）。「Partners in Crime」フォーチュン。 2013年4月13日閲覧。
- ^ マスターズ、ブルック（2006年4月12日）。「3人が大規模な内部取引計画の実行で告発される」ワシントンポスト。 2013年4月13日閲覧。
- ^ ファレル、グレッグ（2006年5月11日）。「陪審員が内部取引で告発される」USAトゥデイ。 2013年4月13日閲覧。
- ^ シーゲル、アーロン（2007年2月27日）。「アナリストは平らげられ、脅されて陰謀を企てる」。投資ニュース。 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「郵便局員が貿易詐欺で起訴」2009年2月11日。
- ^ アンダーソン、ジェニー（2006年4月12日）。「ウォール街の従業員2名がインサイダー取引で起訴」ニューヨーク・タイムズ。 2013年4月13日閲覧。
- ^ アンダーソン、ジェニー（2006年4月15日）。「Seamstress Clue Unravelled $9M Wall Street Fraud」シドニー・モーニング・ヘラルド。 2013年4月13日閲覧。
- ^ アベルソン、ジェン（2005年8月6日）。「米国、リーボックの投資家の200万ドルの利益を凍結」ボストン・グローブ。2013年4月13日閲覧。
- ^ Noon, Chris (2005年8月8日). 「クロアチア人退職者、リーボックの取引を否定」. Forbes . 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「リーボックで金儲けした清掃員の謎」 2005年8月9日. 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「SEC、リーボック取引事件でさらに8人を起訴」2006年8月19日。 2013年4月13日閲覧。[永久リンク切れ ]
- ^ シェル、アダム（2005年8月18日）。「リーボック事件でさらに8人が起訴」USAトゥデイ。 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「インサイダー取引の容疑で2人逮捕」ニューヨーク・タイムズ、2006年4月11日。 2013年4月13日閲覧。
- ^ Bansal, Paritosh (2008年1月18日). 「トレーディング事件の元アナリストに懲役なし」ロイター. 2013年4月13日閲覧。
- ^ De La Merced, Michael (2008年11月4日). 「インサイダー取引の首謀者が米国から逃亡した可能性」ニューヨークタイムズ. 2013年4月13日閲覧。
- ^ ステンペル、ジョナサン（2010年6月3日）。「逃亡した元ゴールドマンアナリストは2,780万ドルの賠償金を支払う必要がある」ロイター。 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「内部トレーダーに懲役57ヶ月の判決」2008年1月4日。
- ^ 「元メリルリンチのアナリストに有罪判決」ボストン・グローブ2007年1月6日2013年4月13日閲覧。
- ^ 「郵便局員、インサイダー取引事件で有罪判決」ニューヨーク・タイムズ、2006年12月12日。
- ^ 「ビジネスウィーク印刷工場従業員ニコラス・シュスター、詐欺罪を認める」メディアライフマガジン。2006年10月24日。 2013年4月13日閲覧。
- ^ Neumeister, Larry (2008年7月11日). 「フォークリフトオペレーターはインサイダー取引で刑務所には行かない」. Observer Today . 2014年9月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年4月13日閲覧。
外部リンク
- ニューヨークマガジン[1]、金持ちの白人男性、ユージーンのダンスは終わる。
- [2] アメリカン・グリード エピソード22: 詐欺の暴露: ストリッパーと内部取引