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| 以前は | プルデンシャル証券株式会社 |
|---|---|
| 会社種別 | 子会社 |
| 業界 | 投資銀行業務 |
| 前任者 | バチェ＆カンパニー、プルデンシャル・バチェ証券 |
| 設立 | 1981 |
| 廃止 | 2003 |
| 運命 | ワコビア・コーポレーションに買収され、ワコビア証券を設立 |
| 後継 | ワコビア証券とジェフリーズ・バチェ |
| 本部 | 、 |
| 製品 | 金融サービス |
| 親 | プルデンシャル・ファイナンシャル |
プルデンシャル証券は、以前はプルデンシャル証券株式会社（PSI）として知られ、保険会社プルデンシャルファイナンシャルのアメリカの金融サービス部門でした。2003年にプルデンシャル証券はワコビア銀行の一部門であるワコビア証券に合併されました。[1]
歴史
プルデンシャル証券は、1879 年に設立されたレオポルド カーン & カンパニー 証券会社と投資銀行に起源を遡ります。1891年にジュール バッチが共同経営者に加わり 、同社はJS バッチ & カンパニーとして再編されました。
1974年、バチェは1911年に設立されたシカゴを拠点とする投資銀行、ハルゼー・スチュアート・アンド・カンパニーと合併した。1952年、ハルゼー・スチュアートのマネージング・パートナーであるハロルド・L・スチュアートが、モルガン・スタンレーと他の16の大手投資銀行に対する政府の独占禁止法訴訟で米国最高裁判所に証言したことで、ハルゼー・スチュアートは注目を集めた。ハルゼー・スチュアートは1951年にIPOリーグテーブルのトップに位置する重要な投資銀行であったため、一部の観察者はハルゼー・スチュアートが政府の独占禁止法訴訟を誘発したのではないかと疑った。[2] [3]
1981 年、同社 (当時は Bache Halsey Stuart Shields と呼ばれていた) はPrudential Financialに買収され、Prudential-Bache Securities に改名されました。Prudential は 1991 年に Bache の名前の使用をやめ、部門名を Prudential Securities に変更しました。
1989年、同社は、上位20社の証券会社および投資銀行 であるトンプソン・マッキノンの買収契約が破談となり[4] 、同社から支店、顧客口座、関連資産を取得した。
投資家詐欺
1980年代から1990年代にかけて、プルデンシャル証券は詐欺の疑いで証券取引委員会（SEC）の調査を受けた。 [5]調査中、PSIが投資家から80億ドル近くをだまし取ったことが判明した。これは、SECが当時米国史上最大の詐欺行為だった。[6] SECは、プルデンシャルが不正な幹部による大規模な顧客詐欺を許し、証券法の内部執行を全面的に見直すよう1986年にSECが命じた命令を無視したと非難した。[7]合計で、約40万人の個人投資家がこれらの取引で損失を被った。[6] [8]
プルデンシャル・ファイナンシャルは最終的に1993年に投資家と3億3000万ドルで和解した。 [5]プルデンシャルは、1980年代に同社のリミテッド・パートナーシップで損失を被った全米の顧客に返金すると発表した。さらに、同社はさらに4100万ドルの罰金を支払うよう要求された。[6]この和解により、全米証券業協会と49州による同社に対する調査も解決した。カリフォルニア州では、プルデンシャルのリミテッド・パートナーシップで5万2000人の投資家が損失を被った。[7] [9] SECは、詐欺の範囲を判断するために、同社の幹部に対してさらなる調査を行った。[10]
ワコビアとの合併
プルデンシャル・ファイナンシャルは、ワコビアとの合弁事業で小売証券部門を統合し、2003年7月1日にワコビア・セキュリティーズLLCを設立した。ワコビアは合弁事業の62%を購入し、プルデンシャルは残りの38%を保持した。 [11]当時、新会社は5,321億ドルの顧客資産を保有し、資産ベースで全米第3位のフルサービス小売証券会社となった。[11] 証券部門の売却を検討していたプルデンシャルは、合弁事業のより大規模な証券ネットワークを利用して保険商品を販売しようとし、ワコビアは合併を通じて投資銀行業務を拡大しようとした。[12]
残務
ワコビアとの合弁事業の後、プルデンシャル・ファイナンシャルは商品および金融派生商品事業を維持した。これらの事業ではバチェの名前は使われなかった。しかし、2003年1月、プルデンシャル・ファイナンシャルは2つの事業をバチェの名前で再ブランド化し、プルデンシャル・バチェを設立した。[13]この事業は2011年にジェフリーズ・アンド・カンパニーの親会社ジェフリーズ・グループ に売却された。 [14] [15]
参照
参考文献
- ^ プルデンシャルとワコビアが企業合併を完了 The State Journal、2003 年 7 月 18 日
- ^ タイム誌、Nothing Short of Criminal、 1952年3月17日。
- ^ ロン・チャーノウ『The House of Morgan』（タッチストーン・ブックス、1990年）、502-503ページ。
- ^ トムソン・マッキノン、売却交渉中と報道。ニューヨーク・タイムズ、1989年6月9日
- ^ ab 「SEC News Digest, 10-21-1993」(PDF) 。 2011年7月21日時点のオリジナル(PDF)からアーカイブ。2010年7月9日閲覧。
- ^ abc 「Socking the Rock」。Time。1993年11月1日。2012年11月4日時点のオリジナルよりアーカイブ。2010年4月9日閲覧。
- ^ ab 「プルデンシャル、詐欺和解金として少なくとも3億7100万ドルを支払う：証券：合意に同意するにあたり、CEOは証券会社が「投資家の正当な主張を完全に認める」と述べた。- ロサンゼルス・タイムズ」 。 2010年7月9日閲覧。
- ^ “Socking the Rock”. Time . 1993年11月1日. 2012年11月4日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2010年4月9日閲覧。
- ^ “Socking the Rock”. Time . 1993年11月1日. 2012年11月4日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2010年4月9日閲覧。
- ^ アイヒェンワルド、カート（1993年10月29日）。「プルデンシャル、民事訴訟に直面する可能性」ニューヨークタイムズ。 2010年4月9日閲覧。
- ^ ab 「Wachovia Corp. と Prudential Financial, Inc. が証券部門の統合を完了」（プレスリリース）。Wachovia Corporation。2003 年 7 月 1 日。2007 年 10 月 22 日時点のオリジナルよりアーカイブ。2007年 10 月 14 日閲覧。
- ^ プルデンシャルとワコビアが合併間近と報道。ニューヨークタイムズ、2003年2月10日
- ^ “歴史”. 2011年5月19日時点のオリジナルよりアーカイブ。2012年12月18日閲覧。
- ^ Marcinek, Laura; Buhayar, Noah (2011年4月7日). 「ジェフリーズがプルデンシャル・コモディティーズを4億3000万ドルで買収」ブルームバーグ。
- ^ 「速報ニュース」.