欧州特許条約に基づく分割出願

欧州特許庁（EPO）での特許付与 手続き中、係属中の先行欧州特許出願から、EPC第76条に基づいて分割出願を行うことができる。分割出願は、欧州分割出願とも呼ばれ、欧州特許条約（EPC）の特定の規定で異なる規定がない限り、先行出願とは別個かつ独立した新しい特許出願である。 [ 1 ^]先行出願から分割された分割出願は、主題に関しても地理的範囲に関しても、先行出願より広範囲に及ぶことはできない。^[2]

分割出願の可能性は多くの特許制度で提供されており、 170か国以上が締約国となっている1883年の工業所有権の保護に関するパリ条約第4条G項によって保証されている。 ^[3]

分割出願の基本的な特徴は次のとおりです。

「分割出願とは、先行出願から派生した出願である。先行出願の後に（通常は数年後に）提出されるが、先行出願と同じ提出日と優先日を維持する。こうすることで、先行出願の提出と分割出願の提出の間に行われた公開によって、分割出願の特許性が影響を受けることはない。先行出願はしばしば「親出願」と呼ばれる。」^[4]

EPC に基づく分割出願は、欧州特許条約(EPC) の特定の規定で異なる規定がない限り、親出願とは別個かつ独立した新しい特許出願です。

「分割出願に関する手続きは、原則として親出願に関する手続きとは独立しており、分割出願は新たな出願として扱われる。…両手続きの間にはいくつかの関連性（期限など）があるものの、分割出願の提出後に親出願に関する手続きで生じた行為（または省略）は、分割出願に関する手続きに影響を与えてはならない…」^[5]

ただし、分割出願は「先の出願の内容を超えない主題に関してのみ」提出することができる。^[6] EPCに基づく分割出願の提出に関する実務は、 2007年6月にEPOの拡大審判部によって明確化された。審判部は、提出時に先の出願の内容を超える主題を含む分割出願は、先の出願が係属中でなくなった時点であっても、後で欠陥を解消するために修正できると判断した。[ ^7]

地理的範囲に関しては、分割出願時に親出願でその国が指定されていた場合にのみ、その締約国を分割出願で指定することができます。^[8]

しかし、分割出願の提出期限に関する条件は、1970年代の欧州特許条約発効以来、数回にわたって修正されており、^[9] 2010年4月1日に再度変更されました。^{[10]ただし、変更されていないのは、分割出願は、欧州特許の付与後、すなわち欧州特許に基づいて提出できないという点です。分割出願は、} EPC規則36(1)の規定が満たされている 場合に限り、係属中の欧州特許出願に基づいて提出できます。

2010年4月1日以前は、分割出願の提出時点で親出願が係属中であることのみが求められていました。^[11]欧州特許出願の分割出願は、欧州特許の付与日の前日までの係属中の出願^[11]に対して提出することができました。ただし、付与日は含まれません。^[12]

2010年4月1日現在、^[13]

「出願人自身の判断による分割出願（いわゆる自発的分割出願）は、親出願（すなわち前の出願）またはさらに前の出願（「連鎖」出願の場合）に関する欧州特許庁審査部からの最初の通知から2年以内に提出する必要がある。」^[10]

EPC規則36(1)は次のように改正された: ^[14]

「（１）出願人は、以下の条件を満たす限り、係属中の先行欧州特許出願に関連する分割出願を提出することができる。

（ａ）分割出願は、通知が発行された最初の出願に関する審査部の最初の通知から２４ヶ月の期限が満了する前に提出されるか、または

(b) 分割出願は、審査部が先の出願が第82条の要件を満たしていないと異議を申し立てた通知から24ヶ月の期限が満了する前に提出され、ただし、その特定の異議が初めて提起された場合に限る。」

新しい規則36(1)(a)は、親出願の自主的な分割の期限を導入したが、規則36(1)(b)は、EPC第82条の下で単一性が欠如している場合に親出願を強制的に分割する期限を規定している。^[15]その意味での「強制」とは、非単一性発明（すなわち、親出願の主題となる発明との関係で非単一性である発明）のそれぞれをカバーするために、1つ以上の分割出願を提出する必要があることを意味する。ただし、出願人が非単一性発明の特許保護を求めないことを決定した場合、分割出願を提出する必要はない。

2010年10月26日の決定において、管理理事会は、さらに、^{EPC規則36(1)(a)に規定される「審査部の最初の通知」は、} EPC第94条(3) 、EPC規則71(1)及び(2) 、またはEPC規則71(3)に基づく通知でなければならないことを具体的に規定または明確にした[ 16] 。^[17]

2013年10月、欧州特許機構の管理理事会は、欧州における分割出願の期限を定める実施規則の第36、38、135条を再度改正した。新規則は、2014年4月1日以降に提出された分割出願に適用される。新規則によれば、先の特許出願が係属中である限り、分割特許出願の提出が再び可能となる。^[18]

ただし、「それ自体が分割出願である先行出願に関して分割出願が提出された場合」には、追加料金が課せられる。^[18]言い換えれば、2 世代目以降の分割出願の提出に対する追加料金が導入された。追加料金の額は 2013 年 12 月に発表された。^[19]追加料金の目的は、「分割出願の長い連続提出を阻止すること」であり、これにより「係属期間の延長」も阻止される。「分割出願を EPO における主題の係属期間を延長するツールとして使用すること」は、EPO によって「第三者の法的確実性および特許庁の作業負荷に有害である」とみなされている。^[20]

前述のように、分割出願は係属中の欧州特許出願に基づいてのみ提出できる。いくつかの審判部の決定は「係属中の先行欧州出願」の意味を扱っている（EPC規則36(1)：「出願人は、以下の条件を満たす限り、係属中の先行欧州特許出願に関連する分割出願を提出することができる」）。これは実際にはEPCで定義されていない。^[21]

審判部決定 J 18/09 では、欧州地域段階に入る前のPCT 出願に基づく分割出願は有効に提出できないと判断され、 ^[22]後に拡大審判部決定G 1/09でも確認された。^[23]言い換えれば、「欧州段階に入っていない欧州 PCT 出願は、PCT 規則 36(1) の意味での係属中の先行欧州出願ではない」。^{[24]これは、米国}特許審査手順マニュアル(MPEP)に記載されている米国の状況とは対照的である。^[25]

G 1/09の決定において、拡大審判部は次のように判決した。

「控訴が提出されない場合、審査部の決定により拒絶された欧州特許出願は、その後、控訴通知の提出期限が満了するまで、1973年欧州特許条約第25条（EPC第36条(1)）の意味において依然として係属中である。」^[26]

J 4/11の決定において、法務審判部は次のように判決した。

「更新料の未払いにより取り下げられたとみなされた出願は、1973年EPC第122条に基づく権利回復請求の提出期間中、または、そのような請求が拒否された場合にそのような出願が提出された期間内に、1973年EPC規則25(1)の意味において係属中ではない。」^[27]

欧州分割出願は、欧州特許庁のミュンヘン、ハーグ、ベルリンのいずれかの出願事務局に直接または郵送で提出する必要があります。^[28]また、いわゆるepolineオンライン出願ソフトウェアを使用して提出することもできます。

欧州分割出願を国内当局（国内特許庁など）に提出しても、法的には効力はない。^[29]ただし、国内当局はサービスとして、分割出願をEPOに転送することを選択する場合がある。当局が転送した場合、分割出願はEPOで書類が受理された時点で受理されたものとみなされる。^[29]ただし、当局には転送する義務はない。^[30]

• G 1/09（係属中の出願に関する拡大審判部の決定）
• G 1/15（部分優先権に関する拡大審判部の決定）

• EPC第76条
• EPC規則36
• 欧州特許庁における審査ガイドライン、セクション a-iv、1 : 欧州分割出願 (パート A: 方式審査ガイドライン)
• 欧州特許庁における審査ガイドライン、セクション c-ix、1: 分割出願 (パート C: 実体審査の手続き的側面に関するガイドライン)
• 欧州特許庁審判部法務調査サービス、欧州特許庁審判部の判例（第 9 版、2019 年 7 月）、ii.f：「分割出願」

• 「欧州特許庁における分割出願」（PDF）。特許情報ニュース。2017年2号。6～7ページ。 2017年6月15日閲覧。

管理評議会の文書:

• CA/PL 8/08、ミュンヘン、2008 年 6 月 20 日、件名: 分割出願、提出者: 欧州特許庁長官、宛先: 特許法委員会 (意見)
• CA/145/08、ミュンヘン、2008 年 10 月 10 日、件名: 分割出願、提出者: 欧州特許庁長官、宛先: 1. 特許法委員会 (意見)、2. 管理理事会 (決定)

その他:

• 「欧州特許庁における分割出願」（Peter Watchorn 著）および「esp@cenet および Register Plus における分割出願」（Patent Information News 2、2010 年 6 月、4 ～ 6 ページ）