10962 規格

ISO 10962は金融商品分類( CFI )として知られ、金融サービス業界で金融商品(証券または契約の形式) の構造と機能を商品参照データの一部として分類および説明するために使用されている 6 文字のコードです。これは国際標準化機構(ISO)によって承認された国際標準です。CFI は 2017 年 7 月 1 日から必須となっています。

CFIは、金融商品が発行され、各国の証券番号機関（NNA）によって国際証券識別番号（ISIN）が割り当てられた時点で、金融商品に付与されます。通常、その金融商品の存続期間中は変更されません。^[1]

CFI の 6 つの文字はそれぞれ、金融商品の特定の特性を表します (たとえば、ESVUFB は一般的な登録株式を表すために使用されます)。これらの大文字は、 ISO 基本ラテン アルファベットから取られています。コードの最初の文字はカテゴリです。E は株式(株式およびそのような性質のその他の商品)、D は負債(特に債券)、C は集団投資ビークル (つまり投資ファンド) を表します。後続の文字は、そのカテゴリの商品の種類を定義します。

ISO 10962の目的は、金融市場と銀行業界のすべての事業者とコンピュータシステムが世界中で認識できるすべての金融商品を記述するための標準を提供することです。金融商品分類コードは、すべての市場参加者のための統一されたコードセットとして金融商品を定義および記述するために使用されます。 ^[2] このコードは、ANNA（国家番号機関協会）のメンバーによって発行されています。このグループは、非政府市場参加者による使用を増やすためにこの構造を推進しています。

• この規格は1997年にISO 10962:1997として初めて承認され発行された^[3]。
• 2001年に発行された最初の改訂版はISO 10962:2001であった^[4]
• 2006年にFIXプロトコルグループは協議のための標準の変更に関する提案を発表しました。^[1]
• この規格の最新の改訂版はISO 10962:2015であり、2015年にISOによって発行されました。^[5]
• 2019年には主にOTCデリバティブに関する改訂版が公​​表され、CFIコードを外部化した最新版は2021年に公表された。^[6]

異なる主体が取引を行う場合、共通の取引言語を確立することが有益であると考えられています。CFI コードは、可能な限り包括的な情報を提供すると同時に、コードの管理性を維持し、金融商品の固有の特性によって決定される金融商品の種類とその主要な高レベル特性を識別するための標準を提供します。これは、特定の国や金融機関の個々の名前や慣習とは無関係です。この原則により、異なる言語の使用法や冗長性から生じる混乱が回避され、市場間での金融商品の客観的な比較が可能になります。^[1]

CFIコードは、参加者間の電子通信を簡素化し、投資家の金融商品の特性に対する理解を深め、報告と分類の目的で一貫した方法で証券をグループ化することを目的としている。^[2]

• 最初の文字は証券のカテゴリーの最高レベルを示します。^[7]
• 2番目の文字は各カテゴリ内のグループを表します。^[7]
• 次の 4 文字は、グループごとに異なる 4 つの属性を表します。
• 文字X は常にNot Appl./Undefinedを意味します。

• 中央インデックスキー
• CUSIP（北米金融証券番号）
• ISO 6166 (ISIN)
• ISO 10383 (市場識別コード)
• ISO 20022（金融情報メッセージング標準）
• 国家証券識別番号(NSIN)
• オプションと先物のCFIコードを説明するFIXプロトコルニュースレター

• 金融商品コードの分類（CFI、規格 ISO 10962:2015）
• ISIN サポート
• SIX Financial Informationによる各CFIレベルの詳細な説明