ハービンジャーキャピタル

ハービンジャー・キャピタル・パートナーズ
会社種別	民間企業
業界	財務
設立	2001年アラバマ州バーミンガム、ハーバート・マネジメント・コーポレーション
本部	ニューヨーク市、ニューヨーク州、アメリカ合衆国
主要人物	フィリップ・ファルコーネ（シニアマネージングディレクター）
運用資産	3億3600万ドル
Webサイト	ハービンガーキャピタル

ハービンジャー・キャピタル・パートナーズは、ニューヨーク市に拠点を置く民間ヘッジファンドで、フィリップ・ファルコーネによって設立されました。ハービンジャーは、高度に多角化されたマルチ戦略ヘッジファンドです。^[3]注目すべき投資には、HBOSなどの米国と英国のサブプライム^{住宅ローンや、}²⁰¹²年に破産した無線通信会社ライトスクエアードなどがあります。 ^[5]^[6]

歴史

^{ハービンジャーは2001}年にフィリップ・ファルコーネと、当初の資金の多くを提供したアラバマ州バーミンガムに拠点を置く投資会社ハーバート・マネジメント・コーポレーションによって設立されました。ハービンジャーは2008年6月末時点で265億ドル（134億ポンド）の資金を管理していました。^[8]^[9] 2009年、ハービンジャーはハーバートからファンドの所有権を取得しました。また、2009年に、ハービンジャーはグレイザー家からザパタ・コーポレーションの支配株を取得し、社名をハービンジャー・グループ社（NYSE：HRG）に変更しました。^[10]このヘッジファンドはニューヨーク州ニューヨークに拠点を置いています。^[7]同社のヘッジファンドには、ハービンジャー・キャピタル・パートナーズ・マスター・ファンド、クレジット・ディストレスト・ブルーライン・ファンド、ハービンジャー・キャピタル・パートナーズ・スペシャル・シチュエーション・ファンドなどがあります。^[11]

ハービンジャーは、ニューヨーク・タイムズ社、クリーブランド・クリフスの株式を大量に保有しており、衛星通信会社インマルサットの株式28%を所有している。また、ライバルの衛星通信会社スカイテラとテレスター、英国の砂糖生産者テイト・アンド・ライルの株式も保有している。^{[9]同社は、2008年と2009年に}ウォール・ストリート・ジャーナルの「ヘッジファンド100」リストにランクインした。^[12]^[13]報道によると、ハービンジャーの運用資産は2008年に260億ドルでピークを迎え、2010年には投資家の多額の償還により約90億ドルに減少し、そのうち約40%（約35億ドル）が米国での高速無線ネットワーク構築に関連する投資に集中している。^[14]

ラッセルホブスを所有していたハービンジャーキャピタルは、2010年6月16日に6億6100万ドルでスペクトラムブランズと合併し、現在は家電メーカーのスペクトラムの約64%を支配している。^[15]

2014年11月、ファルコーネはハービンジャー・グループHRGの最高経営責任者兼会長を辞任すると発表した。HRGの第2位の株主はハービンジャー・キャピタルである。ファルコーネは辞任時に一時金として4030万ドルを受け取った。^[16]^[17]

2015年3月、ファルコーネとハービンジャー・キャピタル・パートナーズが「ライトスクエアード社の株式について投資家を誤解させた」と訴えた訴訟は却下された。^[18]同月、裁判官はハービンジャー・キャピタルのライトスクエアード再建計画を承認し、貸し手のチャーリー・アーゲンに返済し、ライトスクエアードをJPモルガン・チェースを含む投資家の手に委ねた。取引の一環として、ハービンジャーは44%の株式を保持したが、ファルコーネは日常業務に関与しなくなった。^[要出典]

2015年現在、同社の主要株式保有銘柄は、スペクトラム・ブランズ社、ハービンジャー・グループ社、ノース・アメリカン・エナジー・パートナーズ社、EXCOリソーシズ社である。^[2]

2017年12月、ハービンジャー・キャピタル・パートナーズはアポロ・グローバル・マネジメントに対して訴訟を起こし、「以前はライトスクエアード社として知られていた不運な無線通信ベンチャーに20億ドルを注ぎ込んだ」として詐欺行為を行ったと主張した^[19]。

SEC和解

2013年8月、同社はSECと和解し、1,800万ドル以上の支払いと不正行為の認定に同意した。和解の一環として、ハービンジャーのシニアマネージングディレクターであるフィリップ・ファルコーネ氏も少なくとも5年間証券業界から締め出されたが、上場企業の役員または取締役としての勤務は禁止されなかった。^[20] SECの複数の申し立ての中には、ファルコーネ氏がファンド資産を不正に使用し、私的使用のために流用したこと、ファンドが特定の投資家を他の投資家よりも優遇する償還およびその他の慣行に従事したこと、ファンドが競合投資会社への報復の一環として、カナダの製造会社の債券に対して不適切なショートスクイーズを行おうとしたことなどがあった。ハービンジャーとファルコーネ氏は和解でこれらの申し立てをほぼ認めた。^[21]

2014年7月4日、米国証券取引委員会の内部告発者局は、事件番号2012-81 ^[22]で「最終命令」を発行し、調査に協力したことに対する報酬を求めた個人の申し立てを却下した。SECは「請求者は執行の成功につながる情報を提供しなかった」と主張し、申請を却下した。^[23]

参照

参考文献

^ ab フォリー、スティーブン（2008年11月14日）。「信用危機で数十億ドルを儲けた人は手を挙げてください」インディペンデント。2014年8月6日閲覧。
^ ab 「10年で20億ドルを失う方法：元ヘッジファンドのスター、未払いの請求書が山積みに」ウォール・ストリート・ジャーナル。 2021年12月9日閲覧。
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^ 「停止措置手続きを管理する命令 - Harbinger Capital Partners, LLC」（PDF）。証券取引委員会。 2014年8月6日閲覧。
^ 「Harbinger Capital Partners, LLC に関する件、ファイル番号 3-14928 クレーム審査スタッフの予備的決定」(PDF)。証券取引委員会。2014年8 月 6 日閲覧。

外部リンク

ハービンジャー・キャピタル・パートナーズのウェブサイト

[independent-1] フォリー、スティーブン（2008年11月14日）。「信用危機で数十億ドルを儲けた人は手を挙げてください」インディペンデント。2014年8月6日閲覧。

[aum-2] 「10年で20億ドルを失う方法：元ヘッジファンドのスター、未払いの請求書が山積みに」ウォール・ストリート・ジャーナル。 2021年12月9日閲覧。

[3] HERBST-BAYLISS, SVEA (2008年11月13日). 「ファルコーネ、食品に大賭け」ロイター. 2015年4月10日閲覧。

[4] バートン、キャサリン。「JPモルガン、ルネッサンス・トレイル・ヘッジファンド、2007年に利益」ブルームバーグLP 。 2014年8月6日閲覧。

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[6] Scurria, Andrew (2017年12月26日). 「Harbinger Capital、LightSquaredの損失でApollo Global Managementを訴える」ウォール・ストリート・ジャーナル。 2019年10月3日閲覧。

[overview-7] 「Harbinger Capital Partners LLCの会社概要」。Bloomberg LP 。 2015年4月9日閲覧。

[8] 「Harbinger Capitalが引き出しに上限を設定」。Financial Times。2009年1月11日。 2014年8月6日閲覧。

[timesonline-9] Costello, Miles (2008-07-08). 「Harbinger Capital が入札を検討し、Inmarsat が急上昇」。2011-06-12 のオリジナルからアーカイブ。

[10] Weiss, Miles (2009年6月29日). 「マンチェスター・ユナイテッドのオーナー、グレイザーがファルコーネに頼る」. Bloomberg LP . 2014年8月6日閲覧。

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[15] ニューマン、ジュディ（2010年6月11日）。「スペクトラム・ブランズの株主がラッセルホブスとの合併を承認」madison.com 。 2019年10月3日閲覧。

[16] Vardi, Nathan (2014年11月25日). 「フィル・ファルコーネがハービンジャー・グループを辞任、4030万ドルを受け取る」. Forbes . 2015年4月9日閲覧。

[position-17] ゴールドスタイン、マシュー（2014年11月25日）。「亡命中のヘッジファンド責任者フィリップ・ファルコーネが退任」ニューヨーク・タイムズ。 2015年4月10日閲覧。

[18] ヴァン・ヴォリス、ボブ。「ライトスクエアードに対するハービンジャー投資家の訴訟、裁判官が棄却」。2015年3月30日号。ブルームバーグビジネス。 2015年4月9日閲覧。

[wsj-fraud-19] アンドリュー・スカリア「ライトスクエアード損失でハービンジャー・キャピタルがアポロ・グローバル・マネジメントを提訴」ウォール・ストリート・ジャーナル。 2017年12月31日閲覧。

[WSJ_officer-20] ジュリエット・チョン、ジョセフ・チェックラー（2014年11月25日）。「ファルコーネがハービンジャー・グループを離脱、別会社に注力」ウォール・ストリート・ジャーナル。2015年4月10日閲覧。

[21] 「フィリップ・ファルコーネとハービンジャー・キャピタルが和解に合意」。証券取引委員会。 2014年8月6日閲覧。

[22] 「停止措置手続きを管理する命令 - Harbinger Capital Partners, LLC」（PDF）。証券取引委員会。 2014年8月6日閲覧。

[23] 「Harbinger Capital Partners, LLC に関する件、ファイル番号 3-14928 クレーム審査スタッフの予備的決定」(PDF)。証券取引委員会。2014年8 月 6 日閲覧。