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取引拒否対象者スクリーニングとは、米国政府の安全基準および制裁リストを遵守する目的で、国内取引および輸出取引に関わる当事者をスクリーニングするプロセスです。効果的な取引スクリーニングには、取引拒否対象者だけでなく、規制対象製品や禁輸・制裁対象国も含まれます。完成品の受領者をスクリーニングする目的は、外国企業との取引において「相当な注意義務」と「合理的な配慮」を尽くし、製品および輸入者の安全性と意図を確保することです。
米国政府は、米国政府の輸出禁止、取引停止、または取引禁止対象者リストに掲載されている者に対し、いかなるサービスまたは製品も輸出することを、すべての個人または企業に禁じています。上記の規制に違反した場合、米国法違反となり、刑事訴追または民事訴訟、および輸出特権の剥奪につながる可能性があります。
すでに80以上の取引禁止リストが公開されているため、輸出業者の検証プロセスには、より多くの項目とチェックを含める必要があります。「合理的な注意」を示す輸出業者は、定期的にスクリーニングを実施するとともに、サプライチェーン内の商品の移動全体を通してスクリーニングを実施する必要があります。国固有のルールがより多く適用されるため、各国は独自の取引禁止リストを持っており、その一部には以下が含まれます。[ 1 ]
すべての組織は、出荷先の当事者に関する情報を更新および維持する責任があります。米国政府は、輸出業者に定期的にスクリーニングを実施することを推奨しています。リストに掲載されている企業、団体、個人は米国政府によって制裁を受け、米国から輸出品を受け取ったり、米国に商品を輸出したりすることは許可されていません[ 2 ]。通常、一致が見つかったリストに応じて、一致は次のいずれかの状況を示します。1) 厳格な輸出禁止、2) 制裁対象団体への輸出または制裁対象団体との取引を行うための特定のライセンス要件、または3) 制裁対象団体とのこの取引における「危険信号」の存在。[ 3 ]
AEB、ThomsonReuters Global Trade Management、Visual Compliance [ 4 ] 、 Amber Road, Inc.、MIC Customs Solutionsなどのソフトウェアベンダーは、取引拒否対象者および制限対象者の検索プロセスを自動化しています。[ 5 ] [ 6 ]
Descartes Systems Groupなどの企業は、複数のリストに対してスクリーニングを行うための実用的なソフトウェアを開発しています。ERP ソフトウェアである SAP は、2004 年以来ソフトウェアを提供しています。SAP America のソフトウェアは、ガバナンス、リスク、コンプライアンス (GRC) ソフトウェアディレクトリに属する Global Trade Services モジュール (SAP-GTS) [ 7 ]です。[ 8 ]
米国商務省国際貿易局（ITA）は、開発者向けにAPI経由でオープンデータの提供を開始しました。[ 9 ]開発者はAPIに登録してキーを取得する必要があります。このAPIサービスは、米国の制裁スクリーニングに使用できる多くの検索オプションを提供します。[ 10 ]