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ペレグリン・ファイナンシャル・グループ（PFGBest）[1]はアイオワ州を拠点とし、20年以上営業していた金融会社である。同社は顧客資金の2億ドルの不足について調査を受けた後、 2012年7月に閉鎖された[2] 。 [3]ペレグリンの最高経営責任者ラッセル・R・ワゼンドルフ・シニアは、商品先物取引委員会（CFTC）への虚偽の陳述の罪で逮捕され起訴された。
同社は7月10日に破産を申請し、資産は5億ドル以上、負債は1億ドル以上となった。[4]
歴史
1990 年代半ばから後半にかけて、シカゴ商品取引所の Peregrine Financial Group のオフィスには、販売フロアに有線セキュリティ カメラが設置されていましたが、これはシカゴの先物ブローカー業界では一般的ではなく、また当時も一般的ではありませんでした。また、ブローカーの電話回線もすべて記録されていました。
顧客資金の横領
ワゼンドルフは逮捕前に自殺を図り、約20年間にわたり顧客口座から数百万ドルを横領するために偽の銀行取引明細書の計画を利用していたと告白した。議会の公聴会では、なぜCFTCが横領をもっと早く摘発しなかったのか、また「ペレグリンを直接監督する責任のある自主規制組織である全米先物協会を適切に監督しなかった」ことが問われた。 [1]ワゼンドルフは2009年にシカゴからアイオワ州シーダーフォールズにある1800万ドルの新しい建物に移転した。[5]
2012年8月、ワゼンドルフは「規制当局への虚偽申告31件」で起訴された。「最高155年の懲役と780万ドルの罰金が科せられる可能性がある。20年間で顧客から2億1500万ドルを詐取した疑いがある。」[6]彼はすべての罪状を認め、2013年1月に連邦判事リンダ・リードは彼に懲役50年の判決を下した。
訴訟
CFTCはシーダーラピッズでシーダーフォールズの会社ペレグリンファイナンシャルグループとラッセルR.ワゼンドルフシニアに対して刑事告訴を行った。[5]
ワセンドルフは7月13日、イリノイ州ネイパービルのマイケル・ラサルビアからも訴えられ、CEOとその息子に対する集団訴訟の地位を求めた。ラサルビアはまた、ワセンドルフがクライアントと会社の資金を混同していたと主張した。[4]別のクライアントがシカゴでワセンドルフと他の会社幹部を別に訴えた。[7]
7月27日、1970年代のロックバンド、ザ・ナックの弁護士は、ワセンドルフとアイオワ州シーダーフォールズにある彼の既に閉店したイタリアンレストラン、マイ・ヴェローナに、バンドの大ヒット曲「マイ・シャローナ」の録音をレストランの広告に使用するのをやめるよう要求する停止命令書を送った。この曲は、コーラス部分が「MMM-マイ・ヴェローナ」に変更され、会社のウェブサイトのテーマソングとして何年も使用されていた。「この楽曲は史上最も人気のある曲の1つであり、企業はこの楽曲の使用許可を得る権利を得るために、私たちの依頼人に多額の金銭を支払っています」と、この命令書には記されている。[8]
清算
PFGBestの破産におけるワゼンドルフの管財人マイケル・アイデルマンは、10万ドル相当の個人ワインコレクション、シーダーフォールズの高級イタリアンレストラン、ジェット機、推定価値100万ドルの住宅2軒など、ワゼンドルフの企業活動に関連する可能性のある資産を追跡している。[9]
破産申立てでは債権者を1万から2万5千人と指定していた。[10]同社の管財人であるアイラ・ボーデンシュタイン氏は、裁判所に対し、返還対象となる特定可能な資産を持つ約2万4千人の先物取引顧客のうち、主に貴金属の倉庫証券の所有者である11人の顧客を特定することから始めた。[7]
顧客資金の回収
2014年12月現在、顧客は同社が保有する資金の44％を回収する予定であった。[11]
メディア報道
ペレグリン・ファイナンシャル・グループのCEOの自殺未遂と大規模な詐欺行為の告白は、CNBCのアメリカン・グリード・ショーのエピソード87で「ファルコンと詐欺師」というタイトルのドキュメンタリーとして取り上げられた[12]。
参考文献
- ^ ab Orol, Ronald D.、「議員らがブローカーの破綻をめぐりCFTC長官を厳しく追及」、MarketWatch、2012年7月17日。MWは同社の本拠地をシーダーフォールズと誤認。2012年7月17日閲覧。
- ^ Ahmed, Azam & Peter Lattman (2012年7月13日). 「ペレグリン・ファイナンシャルでは、何年もの間、問題の兆候が見逃されていたようだ」ニューヨーク・タイムズ。 2012年7月13日閲覧。
- ^ Leising, Matthew & Andrew Harris (2012年7月9日). 「PeregrineがCFTCに訴えられ、自殺未遂後に捜査」Bloomberg . 2012年7月13日閲覧。
- ^ ab ハリス、アンドリュー、ペレグリンのワゼンドルフが会社と顧客の資金を混同したとして訴えられる、ブルームバーグニュース、2012年7月16日。
- ^ ab ポーター、キャロライン、「ブローカースキャンダルがアイオワ州の小さな町を揺るがす」、ウォールストリートジャーナル、2012年7月12日。2012年7月18日閲覧。
- ^ Witkowski, Wallace、「PeregrineのチーフWasendorfが31件の罪で起訴される」、MarketWatch、2012年8月13日。2012年8月13日閲覧。
- ^ ab Harris, Andrew「Peregrine 管財人、14日以内に支払額の見積もりを発表」、ブルームバーグ、2012年7月19日。
- ^ Huffstutter, PJ、ラッセル・R・ワゼンドルフ・シニア、不名誉なCEO、「マイ・シャローナ」の曲の使用をやめるよう命じられる、ロイター、2012年7月27日
- ^ Saphir, Ann、「Peregrine CEOの保釈審問が延期、管財人が資産に目を向ける」、Reuters via Chicago Tribune、2012年7月18日。2012年7月18日閲覧。
- ^ 「ペレグリン・ファイナンシャル、詐欺訴訟と創業者の自殺未遂後に清算を申請」デイリー・テレグラフ、2012年7月11日。
- ^ Palank, Jacqueline (2014-12-08). 「Peregrine の顧客が数百万 ドル以上の回収に並ぶ」ウォール・ストリート・ジャーナル。ISSN 0099-9660 。 2019年3月17日閲覧。
- ^ 「アメリカン・グリード エピソード87 ファルコンと詐欺師」
外部リンク
- 最後の日々 - ペレグリンの没落、ウォール ストリート ジャーナル、ビデオ 12 分 19 秒、2012 年 8 月 13 日
- PFGBest - 顧客は資金を回収できるか?、クリスチャン ファイナンシャル ラジオ ネットワーク、記事、2014 年 1 月 8 日