マーク・ノルトリヒト

マーク（メイヤー）・ノルドリヒト（1968年生まれ）は、米国を拠点とするヘッジファンドであるプラチナム・パートナーズ（現在は解散）の創設者であり、元最高投資責任者である。同社は、その投資戦略が一連の物議を醸す訴訟の対象となったことで知られるようになった。^{[1] [2]}注目を集めた事件では、政府の検察官がノルドリヒトが「ポンジー・スキーム」を実行していたことを漏らしたが、より軽い罪で有罪判決を受け、自宅軟禁の判決を受けた。^{[3] [4]}

ノルドリヒトはユダヤ人の家庭に生まれ^[2]、ロングアイランドで育った。^[5]彼は1990年にイェシーバー大学を卒業し、哲学の学士号を取得した。彼はバル・ミツワーで貯めた11,000ドルで商品オプション取引を始めた。^{[6] [7]}

プラチナム・パートナーズは2003年にニューヨークで設立され、ノルドリヒトが最高投資責任者を務めた。同社は非流動性投資に長けていると自称し、最新の報告書では17億ドルの資産を保有しているとしている。投資家構成は機関投資家、ファミリーオフィス、超富裕層個人から成っている。^[8] プラチナム・パートナーズの17億ドルとされる資産は、清算時に8,900万ドル未満で売却された。^[9]

検察官によると、2016年12月19日、連邦捜査官はノルドリヒトと他の6人を、ノルドリヒトの会社が「ポンジースキームのように」運営されていたとする10億ドルの詐欺に関連する容疑で逮捕した。 ^{[10] [11]} 起訴状では、ノルドリヒトと共同被告に対し、資産の過大評価、プラチナの深刻なキャッシュフロー問題の隠蔽、償還金の優先支払いを通じて投資家を欺いたとして、証券詐欺、投資顧問詐欺、証券詐欺共謀、投資顧問詐欺共謀、電信詐欺共謀の8つの罪状が問われている。^{[12]証券取引委員会が提起した並行民事訴訟によると、ノルドリヒトのプラチナ}パートナーズ管理 会社は、2003年から2015年までの平均収益率が17％とプラスで、現在の投資家と見込み投資家に「安定性と信頼を予測」していた。^{[13] [14]}容疑の中にはブラックエルク・エナジーの債券の操作も含まれていた。^[15]

SECの訴状では、ノルドリヒト、プラチナム・マネジメント（NY）LLC、プラチナム・クレジット・マネジメントLPに加えて、以下の人物も告発されている。^[16]

• ノルドリヒトとともにオーナー兼共同最高投資責任者を務めるデイビッド・レヴィ氏。
• ダニエル・スモール、元プラチナファンドのマネージングディレクター兼ポートフォリオマネージャー。
• ユリ・ランデスマン、元プラチナファンドのマネージングジェネラルパートナー。
• プラチナム・マネジメントの投資家向け広報部門で働いていたジョセフ・マン氏。
• プラチナヘッジファンドのCFO、ジョセフ・サンフィリッポ氏。
• 1億ドルの不正な計画に利用された石油会社、ブラック・エルク・エナジーのCFO、ジェフリー・シュルス氏。

プラチナとノルドリヒトの捜査は、ニューヨーク市刑務官組合の代表ノーマン・シーブルックに対する刑事事件の派生で、シーブルックは、賄賂を受け取る計画の一環として、組合の年金資金2000万ドルをプラチナに投資したとされている。プラチナの幹部マレー・ヒューバーフェルドは、2000万ドルの年金投資を確保するため、現金6万ドルを詰めたフェラガモのバッグを含む賄賂をシーブルックに渡したと報じられている。政府によると、シーブルックには組合の投資による利益の一部も支払われることになっており、ヒューバーフェルドは年間10万ドルから15万ドルと見積もっている。^{[17] [18]}シーブルックは最初の裁判で評決が合わなかったが、2018年8月の2回目の裁判で贈収賄と共謀の罪で有罪となり、プラチナを閉鎖に追い込んだ進行中の訴訟の結果、刑務官組合の年金基金は投資額1900万ドルを失った。^[19]シーブルックは2019年2月8日に懲役58ヶ月の判決を受けた。 ^[20]

ノルドリヒトの弁護士は法廷と2017年4月7日付けの書簡で、捜査に関する情報が公表される前にFBI捜査官が報道機関に漏らした可能性があると主張した。書簡では、2016年夏に ブルームバーグ、ウォールストリート・ジャーナル、ニューヨーク・ポストに掲載され、プラチナムが捜査中であると報じたニュース記事を引用した。

ノルドリヒトの弁護士はさらに、プラチナムの資金の価値を下げ、投資家に損害を与えたのは、プラチナムの幹部の行動ではなく、漏洩によるものである可能性があると主張した。^[21]

ニューボストンポストの記者アイラ・ストール氏はこの事件について次のように語った。

調べれば調べるほど、プラチナム・パートナーズの訴追は、ニューヨーク地区の連邦検察官とFBI捜査官がヘッジファンド・マネージャーを投獄したり、大々的に捜査して彼らの事業を破壊したりしたが、結局は裁判官によって告訴が覆されたり、そもそも告訴されなかったりする、増加しつつある憂慮すべき一連の事例の最新のものにすぎないように思える。^[22]

その後、情報公開法に基づく請求により、プラチナム・パートナーズの訴訟を担当したコーガン判事が、メディアへの情報漏洩が実際に起こったという考えを否定したことが明らかになった。^[23]

米国対ノルドリヒト他事件の裁判は、2019年4月23日、ブライアン・コーガン米連邦地方判事の前で始まった。陪審裁判は9週間にわたり、被告のマーク・ノルドリヒトと他のプラチナ幹部は、検察側が主張する手に負えない主題を明らかにするためにさまざまな抗弁を主張した。陪審は2019年7月9日に複雑な評決に達した。陪審は、プラチナ・パートナーズ・ファンドが「ポンジー・スキームのように」運営されているとする検察側のキーストーン論拠を却下し、全被告を5つの主題の罪状で無罪とした。陪審は、石油探査会社ブラック・エルクの債券保有者に関連する取引における共謀と証券詐欺に関連する3つの罪状で2人の被告を有罪とした。プラチナムの元CFO、ジョセフ・サンフィリッポ氏は、陪審員全員一致ですべての罪状について無罪の評決を下し、すべての容疑から免罪された。

審理の早い段階で、この事件を担当する判事は、詐欺の申し立ての信憑性に関する政府の主張を却下し、プラチナの旗艦ファンドに関する詐欺的な虚偽表示または資産価値の虚偽の水増しに関する本件の告訴に対する政府の訴追範囲を制限する明確な事実または証拠はないと判断した。陪審の評決が発表された後、ブライアン・コーガン裁判長は、被告側に対し、軽罪の評決を取り消す特別動議の要請を認めた。被告側は、陪審の有罪評決と一致する告訴に関する残りのすべての告訴に異議を申し立てる動議を提出する命令を認められた。コーガン判事は最終陳述で「まだ終わっていない」と断言し、ブラック・エルクの有罪告訴に関する主題の再審査の可能性を示唆した。

2021年11月5日、第2巡回控訴裁判所は3対0の判決でブライアン・コーガン判事の判決を取り消し、マーク・ノードリヒトの証券詐欺と2件の共謀罪の有罪判決を復活させた。^{[24] [25] [26]}

2022年10月3日、最高裁判所はマーク・ノードリヒトとデビッド・レヴィが提出した請願書の審査を拒否し、第2巡回控訴裁判所の判決を支持した。^{[27] [28]}

判決の際、コーガン判事は政府の訴訟に軽蔑の念を示し、「これはお金を盗むようなものではない。マドフのような事件でもない」と述べた。^[29] コーガン判事は、司法省の当初のプレスリリースでは「15億ドルのポンジースキーム」について言及されていたが、被告は「無罪になったわけではなく、非常に弱い訴訟だった」と指摘した。コーガン判事は、ノルドリヒト氏の有罪判決を支持し、6ヶ月の自宅監禁と保護観察を言い渡した。^[30]

マーク・ノルドリヒトはウエストチェスター・トーラ・アカデミー（WTA）の創設者であり、イェシーバーに多額の資金を寄付している。^[31] 2021年6月、マーク・ノルドリヒトはWTAを卒業する最初の8年生に向けて卒業式のスピーチを行った。^[32]公式の量刑メモには、ノルドリヒトの慈善活動の恩恵を受けた個人や団体からの数十の証言が含まれており、教育機関や宗教機関への多大な貢献と、恵まれないコミュニティへの支援が強調されている。メモには、エルサレムのAMITノルドリヒト宗教技術高等学校の設立を含む、イスラエルの子供たちの教育に焦点を当てた組織であるAMITへの資金提供が詳述されている。さらに、ノルドリヒトの慈善活動はイスラエルのエチオピア移民コミュニティにまで及び、そこで彼はOr Me'Ofir予備校を支援した。数多くの証言は、彼が匿名で奨学金や、困っている個人を支援するためのさまざまな財団を支援していたことを伝えています。

マーク・ノードリヒトはダリア・カルター・ノードリヒトと結婚しており^{[7] [33]}、ニューロシェルに住んでいる。^{[34] [35] [36]}

マーク・ノルドリヒトは、自分の資産がわずか13万7000ドルしかないと主張して破産を申請した。