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キューバ資産管理規則（CACR）31 CFR 515は、一般的にキューバと米国との関係を規制しており、米国のキューバに対する禁輸措置の国内執行の主なメカニズムとなっている。[1]
ケネディ大統領は1963年7月8日にキューバ資産管理規則を制定した。[1]その権限は1917年に可決された敵国通商法に由来し、大統領に米国と敵国の国民との間の資産移転を許可または拒否する権限を与えている。[2] 1950年、財務省は敵国通商法に沿って経済制裁を管理および執行するために外国資産管理局を設立した。[3]外国資産管理局（OFAC）は、行政の政策と目標と一致するようにCACRを規制および修正する権限を持っている。
この規則は、米国の管轄権に服するいかなる人物も、キューバまたはキューバ国民が利害関係を持ついかなる財産の取引も行うことを禁じている。米国の管轄権に服する人物が所有または管理するキューバおよびキューバ国民のすべての財産は「凍結」される。凍結とは、「あらゆる種類の譲渡または取引の完全な禁止」である。[4]凍結された財産については、財務省の許可がない限り、支払い、譲渡、引き出し、その他の取引は禁止されている。[4]財務長官が特に許可した場合を除き、キューバ資産管理規則は、キューバが直接的または間接的に利害関係を持つ財産の取引をすべて禁止している。[5] [4] この規則により、外国資産管理局は、これらの「貿易」規則を、国家間の標準的な貿易だけでなく、個人がキューバに渡航することを事実上違法とする旅行関連の支出にも適用するように解釈することができる。[6] [7]
以前は行政の独占管理下にあったが、1996年のキューバ自由民主連帯法（LIBERTAD）（通称ヘルムズ・バートン法）は、禁輸措置を法律として明確に成文化した。[6]法案の文言には、「連邦規則集第31編第515条に基づくすべての制限は、この法律の制定と同時に発効する」と明記されている。[8]大統領には、キューバへの渡航に関するそのような分類や制限を定める広範な裁量が与えられた。[6]しかし、この成文化により、禁輸措置を完全に解除する権限は議会のみに留まっている。[8]
背景/歴史
1959年のキューバ革命以前、米国は自国の経済的利益のためにキューバとの関係を模索してきた長い歴史があった。[9] 1952年までに米国企業はキューバにおける最大の外国投資家となり、土地と資源の多くを所有していた。[10]米国のキューバの土地と資源に対する関心はバティスタ政権下で高まり続け、1959年以前は輸出の59%が米国向け、輸入の76%が米国からのものであった。[10]革命後、フィデル・カストロは権力を強化し、キューバを共産主義国と宣言した。ドワイト・D・アイゼンハワー大統領は、権力を握って間もなく、カストロ率いる新しいキューバ政府を正式に承認した。[10]しかし、カストロ政権がキューバの米国企業の国有化を開始し、以前は米国の投資家が保有していた資産の所有権を取得すると、米国とキューバの関係は急速に変化した。[10]キューバに対する禁輸措置に関連する多くの経済制裁の最初のものは1960年に制定され、翌年1月にアイゼンハワー大統領は正式に米国とキューバの関係を終結させた。[10]
キューバとの緊張はピッグス湾侵攻後に高まった。CIAはキューバ政府転覆を企てるキューバの反体制派を秘密裏に訓練・支援したが、3日も経たないうちに捕らえられ、打ち負かされた。[11] 1961年、ケネディ大統領は立法府の支援を得て、禁輸措置を強化するためさらなる経済制限を発令した。[12] 1962年、ソ連がキューバに核ミサイルを配備したと発表され（一般にキューバ危機として知られる）、米国とキューバの関係は史上最低に落ち込んだ。キューバ危機が解決してから1年も経たないうちに、ケネディ大統領は1963年7月にキューバ資産管理規則を制定した。[1] CACRの目的は、キューバから米国の収入を奪うことだった。[10]その規定は包括的で、渡航を含むキューバとのあらゆる経済交流を事実上終わらせた。
CACRに基づく旅行許可証
CACRに基づく旅行や取引に関するライセンスと認可は利用可能であり、現大統領政権の政策と一致するように定期的に修正されています。[7]キューバ資産管理規制によって認可された旅行ライセンスと旅行関連取引の完全なリストは、連邦登録コード、タイトル31、サブタイトルB、チャプター5、パート515、セクション560に記載されています。[13]
2020 年現在、キューバへの渡航は、一般許可証またはケースバイケースで以下の活動に関連する渡航のための特定許可証によって許可される場合があります。
- 家族訪問[14]
- 米国政府、外国政府、および特定の政府間組織の公式業務。[15]
- ジャーナリズム活動[16]
- 専門的な研究と専門家の会議[17]
- 教育活動; [18]
- 宗教活動; [19]
- 公演、クリニック、ワークショップ、スポーツ競技会、展示会など[20]
- キューバ国民への支援[21]
- 人道的プロジェクト[22]
- 民間財団や研究機関、教育機関の活動[23]
21 世紀における CACR の改正
バイデン政権
外国資産管理局は、2022年5月16日にバイデン政権が発表した政策の要素を実施し、キューバ国民への支援を強化するため、キューバ資産管理規則を改正した。[24]この規則は、「キューバへのグループによる人対人の教育旅行を許可し、許可された学術教育活動に対する特定の制限を解除し、キューバでの専門家会議やカンファレンスへの出席または開催のための旅行を許可し、家族送金に対する四半期1,000ドルの制限を解除し、キューバへの寄付送金を許可します。」[24]
トランプ政権
トランプ政権は、米国とキューバの関係に対してより保守的なアプローチをとった。就任前から、トランプはオバマ政権の政策を「キューバとの完全に一方的な取引」と呼び、これを覆すと約束していた。[25]この覆しには、個人間の教育旅行[26]や団体間の教育旅行を含む、人同士の旅行の一般的な許可のほとんどを制限することが含まれていた。[27]キューバの特定の施設での宿泊、宿泊費の支払い、または宿泊の予約に対する制限も追加された。[28] OFACは、トランプ政権下でCACRを改正し、Uターン取引を排除した。[29]最後に、トランプ政権下でOFACは家族以外の送金を排除した。[30]
オバマ政権
オバマ政権は、大統領としての権限で可能な限り多くのCACR条項を緩和することで、禁輸措置の緩和に最も実質的な措置を講じた。[10] 2009年9月8日以降、OFACはCACRを改正し、米国居住者がキューバの親族を訪問するための無制限の旅行を許可し、キューバに住む家族に無制限の財政援助を提供できるようにした。[31]米国居住者は、衣類や個人衛生用品など、キューバに住む家族に他の種類の贈り物を送ることも許可された。[31]さらに、米国政府は米国企業にライセンスを付与し、キューバに携帯電話やテレビサービスを提供できるようにし、米国人がキューバの親族がそのようなサービスにアクセスするための費用を支払うことを許可した。
2011年にはさらに改正が行われ、宗教団体が一般許可の下でキューバへの渡航を後援することを認めるなど渡航の許容範囲が拡大し、さまざまな措置を通じて教育交流が復活・促進され、ジャーナリスト活動に与えられる許可の範囲が拡大された。[32]新しい措置により、キューバ政府高官やキューバ共産党幹部に提供しない限り、家族以外の人がキューバ人に送金（四半期あたり500ドルまで）できるようになった。[32]最後に、新しい措置により、米国の空港はキューバ行きの認可チャーター便にサービスを提供する許可を申請できるようになった。[32]
2015年1月16日、OFACは再びCACRを改正した。CACRの改正により、キューバへの渡航が許可されている12のカテゴリーの個人は一般許可証でキューバを訪問できるようになり、特定の許可証を申請する必要がなくなったため、渡航が容易になった。[33]また、新しいCACRの改正により、キューバへの家族以外の送金の上限が四半期あたり500ドルから2,000ドルに引き上げられ、米国の銀行がキューバの銀行に口座を開設して、認可された取引の処理を簡素化することができた。[33]
2016年1月27日、新たなCACRの変更により、キューバへの認可された輸出に対する制限が一部撤廃され、キューバの航空会社とのいくつかの取り決めを許可することで認可された目的でのキューバへの渡航に対する制限がさらに撤廃され、専門家会議、災害対応プロジェクト、情報資料、キューバでの専門メディアや芸術作品に関連する取引に関連する金融取引がさらに認可されました。[34]
オバマ政権下での最終的な改正は2016年3月16日に実施され、OFACはCACRを改正し、「認可された目的でのキューバへの渡航をさらに容易にし、認可された金融取引の範囲を拡大し、キューバでのさらなる事業および物理的な存在を認可する」ことを目的とした一連の措置を実施した。[10]
ブッシュ政権
ブッシュ政権下で、CACR はキューバの近親者を訪問するための一般許可を拡大し、「近親者」の定義を 3 親等以内の親族まで広げた。[35]ブッシュ政権の改正では、旅行者が送金を 3,000 ドルまで持ち込むことも許可された。送金を受ける資格のある個人 1 人につき 300 ドルである。[35]この時の CACR の改正は、キューバの平和的な民主主義への移行を支援するという目標を反映したもので、同じ目標を掲げるキューバの独立グループとの「人道的」取引を促進することを目的としていた。[36]これらの取引には、そのようなグループのために建物を建てる建設契約や、「公民教育」の提供、コミュニティ組織化の訓練などが含まれていた。[36]
クリントン政権
1998年のヨハネ・パウロ2世の歴史的なキューバ訪問を受けて、クリントン政権は米国とキューバ国民との関係を「さらに強化」するためにCACRを改正した。[36]この改正には、家族だけでなく個人でもキューバの世帯に送金できるようにするものも含まれている。[36]この改正により、学者、スポーツ選手、科学者のビザ承認が簡素化され、「人と人との交流」も促進された。さらに、OFACは宗教団体、ファミリーレストラン、個人農場などの非政府組織への農産物や食品の販売を認可した。[36]
司法上の異議申し立て
キューバ資産管理規制に関する画期的な判決は、1984年の最高裁判所のRegan v. Wald事件から来ている。[7]被告はキューバへの渡航を希望した米国市民であった。彼らの渡航は、1982年のCACR改正（31 CFR 515.560）によって阻止された。この改正により、キューバへの渡航に関連する経済取引の許容範囲が大幅に狭められた。[13]被告は、憲法および法律上の根拠に基づいて一般免許の改正に異議を唱え、その施行に対する仮差し止め命令を求めた。[7]
最高裁は5対4の意見で差し止め命令を否定し、1982年の修正を支持した。最高裁は、通商敵国法は大統領にキューバへの渡航を制限する権限を法的に与えていると判断した。[7]修正当時、キューバとの緊張は高まっており、国家安全保障への懸念から課された制限は現実に基づいていたと最高裁は指摘した。リーガン対ウォルド事件は、大統領がキューバ資産管理規則を通じてキューバへの渡航を制限する権利を認めただけでなく、将来の大統領にキューバ資産管理規則を使用してキューバに対する追加制限を実施する裁量権を与えた。[10]
権限
関連する法律は次のとおりです。
- 18 USC § 2332d
- 22 USC § 2370(a)
- 22 USC §§6001–6010
- 31 USC § 321(b)
- USC アプリケーション 1–44
- Pub. L. 101–410、104 Stat. 890、（ 28 USC § 2461 注記）
- Pub. L. 104–114（テキスト）（PDF）、110 Stat. 785（ 22 USC § 6082）
- 公報 L. 105–277 (テキスト) (PDF)、112 法令 2681
- 公報 L. 106–387 (テキスト) (PDF)、114 法令 1549
- 公報 L. 111–8 (テキスト) (PDF)、123 法令 524
- 大統領令9193、7 FR 5205、3 CFR、1938–1943 補足、p. 1174
- 大統領令9989、13 FR 4891、3 CFR、1943–1948 補足、p. 748
- Proc. 3447、27 FR 1085、3 CFR、1959–1963 補足、p. 157
- 大統領令12854、58 FR 36587、3 CFR、1993 補足、p. 614
参考文献
- ^ abc キューバ資産管理規則、31 CFR 515。
- ^ 敵国との通商法、12 USCS § 95a。
- ^ OFACと制裁に関する基本情報、外国資産管理局、https://ofac.treasury.gov/faqs/topic/1501。
- ^ abc エンリケ・サモラ、「キューバ禁輸措置がキューバ国民の相続に与える影響」、24 St. Thomas L. Rev. 525 (2012)。
- ^ 31 CFR § 515.201(b)。
- ^ abc ジャレット・バリオス、「国民第一：キューバ渡航禁止令、ウェットフット・ドライフット、そして行政機関がキューバ政策の正常化を開始できる、また開始すべき理由」、11 Conn. Pub. Int. LJ 1 (2011)。
- ^ abcde リーガン対ウォルド事件、468 US 222, 224 (1984)。
- ^ 22 USCS § 6032(h) に準拠。
- ^ 「1822年に米国がキューバ占領問題をどのように捉えたか ― ジョン・クィンシー・アダムズからの手紙」ニューヨーク・タイムズ。1863年10月17日。ISSN 0362-4331。2023年2月26日閲覧。
- ^ abcdefghi アイザック・ボレンスタイン、キューバ通商禁止再訪: キューバに対する米国の立法と行政の行動に関する研究、51 サフォーク大学L. レビュー。 1 (2018)。
- ^ 「マイルストーン：1961–1968 - 歴史家事務所」history.state.gov。2023年2月26日閲覧。
- ^ キューバとのすべての貿易に対する禁輸、76法令集1446（1962年）。
- ^ 31 CFR 515.560 に基づく、https://www.ecfr.gov/current/title-31/subtitle-B/chapter-V/part-515/subpart-E/section-515.560
- ^ 31 CFR § 515.561.
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- ^ 31 CFR § 515.574.
- ^ 31 CFR § 515.575.
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- ^ ab 87 FR 35088 (2022).
- ^ Robyn C. Schowengerdt、「あなたはアウトです：OFACの規制変更によりキューバの野球選手の米国への密輸がどのように可能になったか」、72 Admin. L. Rev. 305（2020年）。
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- ^ abcde Alberto R. Coll、「人権促進の名の下に人権が侵害される：キューバ禁輸措置の事例」、12 UCLA J. Int'l L. & For. Aff. 199 (2007)。